小
中
大

法規資訊

法規名稱 證券商設置標準 (現行法規)
發佈日期 民國114年5月8日
沿革資訊 中華民國114年5月8日金融監督管理委員會金管證券字第1140381704號令修正發布第3條、第11條條文

異動條文

  1. 第3條
  1. 證券商須為股份有限公司；其最低實收資本額如下：
    1. 一、證券承銷商：新臺幣四億元。
    2. 二、證券自營商：新臺幣四億元。但經營下列業務者為新臺幣一億元：
      1. (一)僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務。
      2. (二)僅經營自行買賣特定外國債券業務。
    3. 三、證券經紀商：新臺幣二億元。但經營下列業務者為新臺幣五千萬元：
      1. (一)僅經營股權性質群眾募資業務。
      2. (二)僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務。
  2. 前項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。
  1. 第11條
  1. 證券商應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範之規定，訂定第十條第一項第四款之內部控制制度。
  2. 證券商經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務、基金受益憑證買賣及互易之居間業務或自行買賣特定外國債券業務之內部控制制度，應依證券櫃檯買賣中心規定辦理。僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務、基金受益憑證買賣及互易之居間業務或自行買賣特定外國債券業務者，不適用前項之規定。
回上方