小
中
大

法規資訊

法規名稱 臺灣證券交易所股份有限公司證券商聯合徵信系統作業辦法 (非現行法規) EN
發佈日期 民國105年4月26日
沿革資訊 中華民國105年4月26日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字第10500069 38號函修正發布第2點，並訂於105年5月3日起實施 (中華民國105年4月 19日金融監督管理委員會金管證券字第1050007449號函准予照辦)

異動條文

  1. 二
  1. 為因應證券商徵信作業需要，本公司建置證券商聯合徵信系統提供證券商查詢，內容如下：
    1. (一)個人基本資料：身分證字號(或法人之統一編號)、姓名。
    2. (二)個人負面資料：「持偽造、變造身分證或冒名開戶及被冒名開戶之名單」、「交付偽造、變造上市(上櫃)證券之名單」、「為證券商訴訟案件之被告，經判刑確定之名單」、「投資人違約之名單(含集中交易市場、櫃檯買賣市場普通與信用違約及期貨交易市場違約、法人違約戶之負責人姓名)」、「證券業務借貸款項違規之名單」、「有價證券借貸違約之名單(含證券商、證金公司及借券中心)」、「不限用途款項借貸違規之名單」、「主管機關依證交法第五十六條解除職務人員之名單」。其中「投資人違約之名單」、「證券業務借貸款項違規之名單」、「有價證券借貸違約之名單」及「不限用途款項借貸違規之名單」，經證券商通報結案者，自註記「已結案」日起，揭露三年。
    3. (三)個人授信資料：
      1. 1.「信用交易」部分：總授信額度(含「融資(券)總授信額度(級距)」、「融資融券餘額(金額揭露至萬元)」、「投資人單日最高買賣額度係包含普通及信用交易之合計額度」)。
      2. 2.「證券業務借貸款項」部分：(1)借貸契約數、(2)核定之融通額度(萬元)、(3)實際使用額度(萬元)、(4)屆期未清償餘額(萬元)。
      3. 3.「有價證券借貸」部分：( 1)證券借貸戶數(含證券商及證金公司)、( 2)可借券總額度(萬元)(含證券商及證金公司)、(3)借券餘額(仟元)(含證券商及證金公司)、(4)借券中心借券餘額(仟元)。
      4. 4.「不限用途款項借貸」部分：(1)借貸契約數、(2)核定之授信額度(萬元)、(3)實際使用額度(萬元)、(4)屆期未清償餘額(萬元)。
    4. (四)其他：「五日開戶達三戶以上名單」、「全權委託戶開戶數」、「全權委託委任投信投顧之家數」、「委託他人代理買賣之開戶數」、「實際開戶數名單(含普通、信用及期貨戶)。
回上方