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法規資訊

法規名稱 境外基金管理辦法 (非現行法規) EN
發佈日期 民國98年6月6日
沿革資訊 中華民國98年6月6日行政院金融監督管理委員會金管證投字第0980027137 號令修正發布第42條條文

異動條文

  1. 第42條
  1. 總代理人及銷售機構代理境外基金之募集及銷售，應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度。
  2. 總代理人及銷售機構，對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料。
  3. 總代理人及銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所訂應遵循之作業原則，並由總代理人送交同業公會審查。
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