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法規資訊

法規名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司期貨商媒體申報作業辦法 (非現行法規) EN
發佈日期 民國95年3月22日
沿革資訊 中華民國95年3月22日臺灣期貨交易所股份有限公司臺期交字第095000251 80號公告修正發布第4條、第7條條文及其附件14、15；並自95年3月27 日起實施

異動條文

  1. 第4條
  1. 期貨商應以媒體向本公司申報下列資料。
    1. 一、基本資料：
      1. (一)期貨商基本資料。
      2. (二)期貨商董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，持有股份變動資料。
    2. 二、財務資料：
      1. (一)按日或不定期申報報表：
        1. 1.調整後淨資本額( ANC)計算表。
        2. 2.境外華僑及外國人資金結匯情形及保證金專戶權益數概況。
      2. (二)按月申報報表：
        1. 1.會計科目月計表。
        2. 2.收支概況表。
        3. 3.財務比率月報表。
        4. 4.調整後淨資本額( ANC)計算表。
        5. 5.三、九兩個月申報之銀行存款明細表。
      3. (三)按年度及半年度申報報表：
        1. 1.年度及半年度財務報告之資產負債表。
        2. 2.年度及半年度財務報告之損益表。
        3. 3.年度及半年度財務報告之股東權益變動表。
        4. 4.年度及半年度財務報告之現金流量表。
        5. 5.年度及半年度財務報告之會計師查核報告。本目第 3點至第 5點報表之申報，於兼營期貨業務者不適用之。
    3. 三、業務資料：
      1. (一)按日或不定期申報報表：
        1. 1.期貨商錯帳資料。
        2. 2.委託人違約資料。
      2. (二)按月申報報表：
        1. 1.國內期貨交易量月報表。
        2. 2.國外期貨交易量月報表。
  1. 第7條
  1. 期貨商以檔案上傳方式申報資料之各報表檔案格式如下列：
    1. 一、會計科目月計表紀錄，檔案格式如附件一。
    2. 二、收支概況表紀錄，檔案格式如附件二。
    3. 三、銀行存款明細表紀錄，檔案格式如附件三。
    4. 四、調整後淨資本額計算表紀錄，檔案格式如附件四。
    5. 五、財務比率月報表紀錄，檔案格式如附件五。
    6. 六、年度及半年度之資產負債表紀錄，檔案格式如附件六。
    7. 七、年度及半年度之損益表紀錄，檔案格式如附件六。
    8. 八、年度及半年度之股東權益變動表紀錄，檔案格式如附件七。
    9. 九、年度及半年度之現金流量表紀錄，檔案格式如附件八。
    10. 十、年度及半年度之會計師查核報告，檔案格式如附件八。
    11. 十一、國內期貨交易之期貨交易量月報表紀錄，檔案格式如附件九。
    12. 十二、國外期貨交易之期貨交易量月報表紀錄，檔案格式如附件十。
    13. 十三、期貨商董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，持有股份變動之申報紀錄，檔案格式如附件十一。
    14. 十四、期貨商錯帳申報資料，檔案格式如附件十二。
    15. 十五、期貨商申報委託人違約案件資料，檔案格式如附件十三。
    16. 十六、境外華僑及外國人資金結匯情形及保證金專戶權益數概況資料，檔案格式如附件十四及十五。附件一、會計科目月計表之檔案格式┌───────┬────┬─────┬───────────┐│欄 位 名 稱│性 質│位 置│備 註│├───────┼────┼─────┼───────────┤│1 檔案資料別 │X(03) │[01:03] │3 位文數字。A01 代表月││ │ │ │計表紀錄。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│2 年月份 │9(06) │[04:09] │6 位數字。年份 (西元) ││ │ │ │占四位數，月份占二位數││ │ │ │，代表該筆紀錄所屬之年││ │ │ │月份。例如民國八十八年││ │ │ │一月即以 199901 表示；││ │ │ │民國一百年一月即以 20 ││ │ │ │1101 表示。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│3 期貨商代號 │X(07) │[10:16] │7 位文數字。依據本公司││ │ │ │賦予期貨商之編號規則，││ │ │ │並經公布者。複委託期貨││ │ │ │商代號依據本公司提供「││ │ │ │複委託期貨商代碼查詢檔││ │ │ │」。合併報表者，本欄之││ │ │ │後三碼以空白表示。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│4 科子目代號 │9(06) │[17:22] │6 位數字。請參閱媒體用││ │ │ │統一會計科目代號。 ││ │ │ │月計表加列乙筆 901001 ││ │ │ │(901002) 合計數資料時││ │ │ │，於本欄以 901001 (901││ │ │ │002) 代表合計數之代碼││ │ │ │。 ││ │ │ │月計表加列乙筆 901003 ││ │ │ │ (901004) 借方總計 (貸││ │ │ │方總計) 資料時，於本欄││ │ │ │以 901003 (901004) 代││ │ │ │表借方總計 (貸方總計) ││ │ │ │之代碼。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│5 本月借方總額│S9(13)V9│[23:37] │位數字 (含小數點以下一││ │Sign │ │位，小數點不占位數) ，││ │Leading │ │加上正負號一位 (第一個││ │Separate│ │位數) ，共十五位數。以││ │ │ │元為單位，不足位數左邊││ │ │ │補零。例如：+2.3 存入││ │ │ │時以 +00000000000023 ││ │ │ │表示。-12.0 存入時以 -││ │ │ │00000000000120 表示。││ │ │ │月計表加列乙筆 901003 ││ │ │ │借方總計資料時，將加總││ │ │ │之值置於本欄內。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│6 本月貸方總額│S9(13)V9│[38:52] │位數字 (含小數點以下一││ │Sign │ │位，小數點不占位數) ，││ │Leading │ │加上正負號一位 (第一個││ │Separate│ │位數) ，共十五位數。以││ │ │ │元為單位，不足位數左邊││ │ │ │補零。 ││ │ │ │月計表加列乙筆 901004 ││ │ │ │貸方總計資料時，將加總││ │ │ │之值置於本欄內。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│7 借 (貸) 方餘│S9(13)V9│[53:67] │位數字 (含小數點以下一││ 額 │Sign │ │位，小數點不占位數) ，││ │Leading │ │加上正負號一位 (第一個││ │Separate│ │位數) ，共十五位數。以││ │ │ │元為單位，不足位數左邊││ │ │ │補零。 │├───────┴────┴─────┴───────────┤│其他說明： ││1 月計表加列乙筆 901001 (901002) 合計數：即將借方餘額科目類││ (貸方餘額科目類) 每筆資料，分別將「本月借方總額」、「本月││ 貸方總額」、「本月金額」、「借 (貸) 方餘額」加總。 ││2 月計表加列乙筆 901003 (901004) 借方總計 (貸方總計) ：即將││ 901001 (901002) 之「本月借方總額」 (「本月貸方總額」) 之值││ 加上 901002 (901001) 之「本月借方總額」 (本月貸方總額) 之││ 值。 ││3 「備抵壞帳」、「累計折舊」等科目雖屬貸方餘額科目類，但確列││ 為「應收帳款」、「固定資產」之減項科目，故於月計表揭露本科││ 目之本月金額及借方餘額時，需加一負號，其借方餘額亦由上月餘││ 額加本月金額得出本月餘額。 │└──────────────────────────────┘附件二、收支概況表之檔案格式┌───────┬────┬─────┬───────────┐│欄 位 名 稱│性 質│位 置│備 註│├───────┼────┼─────┼───────────┤│1 檔案資料別 │X(03) │[01:03] │3 位文數字。A02 代表收││ │ │ │支概況表紀錄。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│2 年月份 │9(06) │[04:09] │6 位數字。請參閱前開「││ │ │ │會計科目月計表之檔案格││ │ │ │式」各欄內容說明 2 之││ │ │ │說明。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│3 期貨商代號 │X(07) │[10:16] │7 位文數字。請參閱前開││ │ │ │「會計科目月計表之檔案││ │ │ │格式」各欄內容說明 3 ││ │ │ │之說明。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│4 科子目代號 │9(06) │[17:22] │6 位數字。請參閱媒體用││ │ │ │統一會計科目代號。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│5 本月金額 │S9(13)V9│[23:37] │14 位數字 (含小數點以││ │Sign │ │下一位，小數點不占位數││ │Leading │ │) ，加上正負號一位 (第││ │Separate│ │一個位數) ，共十五位數││ │ │ │。以元為單位，不足位數││ │ │ │數左邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│6 累計金額 │S9(13)V9│[38:52] │14 位數字 (含小數點以││ │Sign │ │下一位，小數點不占位數││ │Leading │ │) ，加上正負號一位 (第││ │Separate│ │一個位數) ，共十五位數││ │ │ │。以元為單位，不足位數││ │ │ │數左邊補零。 │├───────┴────┴─────┴───────────┤│其他說明： ││ │└──────────────────────────────┘附件三、銀行存款明細表之檔案格式┌───────┬────┬─────┬───────────┐│欄 位 名 稱│性 質│位 置│備 註│├───────┼────┼─────┼───────────┤│1 檔案資料別 │X(03) │[01:03] │3 位文數字。A03 代表銀││ │ │ │行存款明細表紀錄。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│2 年月份 │9(06) │[04:09] │6 位數字。請參閱前開「││ │ │ │會計科目月計表之檔案格││ │ │ │式」各欄內容說明 2 之││ │ │ │說明。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│3 期貨商代號 │X(07) │[10:16] │7 位文數字。請參閱前開││ │ │ │「會計科目月計表之檔案││ │ │ │格式」各欄內容說明 3 ││ │ │ │之說明。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│4 存款銀行名稱│X(40) │[17:56] │40 位文數字。必須填報││ │ │ │。左靠，不足位數右邊補││ │ │ │空白。加計一筆合計數資││ │ │ │料時，於本欄以 903000 ││ │ │ │代表合計數之代碼。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│5 存款種類 │9(02) │[57:58] │2 位數字。必須填報。01││ │ │ │：活期存款、 02 ：支票││ │ │ │存款、 03 ：定期存款、││ │ │ │ 04 ：綜合存款、 05 ：││ │ │ │外匯存款、 06 ：郵政儲││ │ │ │金、 07 ：記名式可轉讓││ │ │ │定存單、99：非屬上列。│├───────┼────┼─────┼───────────┤│6 帳號／存單號│X(30) │[59:88] │30 位文數字。必須填報││ 碼 │ │ │。左靠，不足位數右邊補││ │ │ │空白。非定存者輸入帳號││ │ │ │，定存單及記名式可轉讓││ │ │ │定存單輸入存單號碼。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│7 專戶性質代號│9(01) │[89:89] │1 位數字。必須填報。0 ││ │ │ │：非屬下列專戶 (自有資││ │ │ │金戶) 、4 客戶保證金專││ │ │ │戶、5 客戶結算保證金專││ │ │ │戶、6 自營結算保證金專││ │ │ │戶 9 補償性存款專戶。│├───────┼────┼─────┼───────────┤│8 幣別 │9(02) │[90:91] │2 位數字，必須填報。01││ │ │ │：新臺幣、02：美金、03││ │ │ │：日幣、04：歐元、05：││ │ │ │馬克、06：英鎊、07：港││ │ │ │幣、08：法國法郎、09：││ │ │ │瑞士法郎、10：澳幣、99││ │ │ │：其他。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│9 外幣金額 │9(12)V9 │[92:104] │13 位數字 (含小數點以││ │ │ │下一位，小數點不占位數││ │ │ │) 。以元為單位，不足位││ │ │ │數左邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│匯率 │9(03)V9(│[105:111] │7 位數字 (含小數點以下││ │04) │ │四位，小數點不占位數) ││ │ │ │。以元為單位，不足位數││ │ │ │左邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│新臺幣金額 │9(12)V9 │[112:124] │位數字 (含小數點以下一││ │ │ │位，小數點不占位數) 。││ │ │ │以元為單位，不足位數左││ │ │ │邊補零。加計一筆 90300││ │ │ │0 代碼資料之金額填入本││ │ │ │欄。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│質押借款代號 │9(01) │[125:125] │1 位數字。必須填報。0 ││ │ │ │：不適用、1 ：質押借款││ │ │ │、2 質押未借款、3 未質││ │ │ │押。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│質押日期 │9(08) │[126:133] │8 位數字。前 4 位為西││ │ │ │元年份，第 56 位為月份││ │ │ │，第 78 位為日期。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│質押對象 │X(40) │[134:173] │40 位文數字。左靠，不││ │ │ │足位數右邊補空白。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│借款金額 │9(12)V9 │[174:186] │13 位數字 (含小數點以││ │ │ │下) 位，小數點不占位數││ │ │ │) 。以元為單位，不足位││ │ │ │數左邊補零。 │├───────┴────┴─────┴───────────┤│其他說明： ││1 會計科目 101013 銀行存款 101411 客戶保證金專戶 101811 質押││ 定期存款–流動、 101812 補償性存款–流動、 105081 質押定期││ 存款–非流動、 105082 補償性存款–非流動、均應納入本明細表││ 申報。 │└──────────────────────────────┘附件四、調整後淨資本額計算表之檔案格式┌───────┬────┬─────┬───────────┐│欄 位 名 稱│性 質│位 置│備 註│├───────┼────┼─────┼───────────┤│1 檔案資料別 │X(03) │[01:03] │3 位文數字。A04 代表調││ │ │ │整後淨資本額計算表紀錄││ │ │ │。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│2 年月份 │9(06) │[04:09] │6 位數字。請參閱前開「││ │ │ │月計表和收支概況表之檔││ │ │ │案格式」各欄內容說明 2││ │ │ │之說明。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│3 日期 │9(02) │[10:11] │2 位數字，代表日期，如││ │ │ │為當月五日，則輸 05 。││ │ │ │如申報月報時，本欄填 0││ │ │ │0 。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│4 期貨商代號 │X(07) │[12:18] │7 位文數字。請閱前開「││ │ │ │月計表和收支概況表之檔││ │ │ │案格式」各欄內容說明 3││ │ │ │之說明。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│5 項目編號 │9(06) │[19:24] │6 位數字。請參閱附表各││ │ │ │項目之編號。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│6 本月 (日) 金│S9(13)V9│[25:39] │14 位數字 (含小數點以││ 額 │Sign │ │下一位數，小數點不占位││ │Leading │ │數) ，加上正負號一位數││ │Separate│ │ (第一個位數) ，共 15 ││ │ │ │位數。以元為單位。不足││ │ │ │位數左邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│7 前月 (日) 金│S9(13)V9│[40:54] │14 位數字 (含小數點以││ 額 │Sign │ │下一位數，小數點不占位││ │Leading │ │數) ，加上正負號一位數││ │Separate│ │ (第一個位數) ，共 15 ││ │ │ │位數。以元為單位。不足││ │ │ │位數左邊補零。 │└───────┴────┴─────┴───────────┘附件五、財務比率月報表┌───────┬────┬─────┬───────────┐│欄 位 名 稱│性 質│位 置│備 註│├───────┼────┼─────┼───────────┤│1 檔案資料別 │X(03) │[01:03] │3 位文數字。A05 代表財││ │ │ │務比率月報表紀錄。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│2 年月份 │9(06) │[04:09] │6 位數字。請參閱前開「││ │ │ │月計表和收支概況表之檔││ │ │ │案格式」各欄內容說明 2││ │ │ │之說明。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│3 期貨商代號 │X(07) │[10:16] │7 位文數字。請參閱前開││ │ │ │「月計表和收支概況表之││ │ │ │檔案格式」各欄內容說明││ │ │ │3 之說明。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│4 比率項次 │9(01) │[17:17] │1 位數字。1 代表業主權││ │ │ │益占調整後對外負債比率││ │ │ │，2 代表流動比率，3 代││ │ │ │表業主權益占最低實收資││ │ │ │本額比率，4 代表調整後││ │ │ │淨資本額占期貨交易人未││ │ │ │沖銷部位所需之客戶保證││ │ │ │金總額比率。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│5 分子 │S9(13)V9│[18:32] │14 位數字 (含小數點以││ │Sign │ │下一位數，小數點不占位││ │Leading │ │數) ，加上正負號一位數││ │Separate│ │ (第一個位數) ，共 15 ││ │ │ │位數。以元為單位。不足││ │ │ │位數左邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│6 分母 │S9(13)V9│[33:47] │14 位數字 (含小數點以││ │Sign │ │下一位數，小數點不占位││ │Leading │ │數) ，加上正負號一位數││ │Separate│ │ (第一個位數) ，共 15 ││ │ │ │位數。以元為單位。不足││ │ │ │位數左邊補零。 │└───────┴────┴─────┴───────────┘附件六、資產負債表及損益表之檔案格式┌───────┬────┬─────┬───────────┐│欄 位 名 稱│性 質│位 置│備 註│├───────┼────┼─────┼───────────┤│1 檔案資料別 │X(03) │[01:03] │3 位文數字。A 11 代表││ │ │ │年度及半年度之資產負債││ │ │ │表紀錄。A 代表年度及半││ │ │ │年度之損益表紀錄。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│2 年月份 │9(06) │[04:09] │6 位數字。年份 (西元) ││ │ │ │占四位數，月份占二位數││ │ │ │。屬年報者，月份欄其值││ │ │ │恆為 12 ，如屬半年報者││ │ │ │，月份欄其值恆為 06 。│├───────┼────┼─────┼───────────┤│3 期貨商代號 │X(07) │[10:16] │7 位文數字。請參閱前開││ │ │ │「月計表和收支概況表之││ │ │ │檔案格式」各欄內容說明││ │ │ │3 之說明。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│4 科子目代號 │X(06) │[17:22] │6 位文數字，資產負債表││ │ │ │及損益表請參閱媒體用統││ │ │ │一會計科目代號。 ││ │ │ │資產負債表加列乙筆 906││ │ │ │001 (906002) 合計資料││ │ │ │時，於本欄以 906001 (9││ │ │ │06002) 代表合計數之代││ │ │ │碼。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│5 當年度金額 │S9(13)V9│[23:37] │14 位數字 (含小數點以││ │Sign │ │下一位數，小數點不占位││ │Leading │ │數) ，加上正負號一位數││ │Separate│ │ (第一個位數) ，共 15 ││ │ │ │位數。以元為單位。不足││ │ │ │位數左邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│6 上年度金額 │S9(13)V9│[38:52] │14 位數字 (含小數點以││ │Sign │ │下一位數，小數點不占位││ │Leading │ │數) ，加上正負號一位數││ │Separate│ │ (第一個位數) ，共 15 ││ │ │ │位數。以元為單位。不足││ │ │ │位數左邊補零。 │├───────┴────┴─────┴───────────┤│其他說明： ││1 資產負債表加列乙筆 906001 (906002) 合計數：即分別將每筆資││ 料「當年度金額」及「上年度金額」加總。 │└──────────────────────────────┘附件七、股東權益變動表之檔案格式以文字檔申報之檔案格式，分兩種檔案格式說明如下：控制行之檔案格式：檔案之第一筆記錄，作為資料正確性查核之用。┌───────┬────┬─────┬───────────┐│欄 位 名 稱│性 質│位 置│備 註│├───────┼────┼─────┼───────────┤│1 報表別區分符│X(10) │[01:10] │作為區隔各報表之用，其││ 號 │ │ │值為”｛〔表頭〕｝” │├───────┼────┼─────┼───────────┤│2 檔案資料別 │X(03) │[11:13] │3 位文數字。B01 代表年││ │ │ │度及半年度之股東權益變││ │ │ │動表紀錄。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│3 年月份 │9(06) │[14:19] │6 位數字。年份 (西元) ││ │ │ │占四位數，月份占二位數││ │ │ │。屬年報者，月份欄其值││ │ │ │恆為 12 ，如屬半年報者││ │ │ │，月份欄其值恆為 06 。│├───────┼────┼─────┼───────────┤│4 期貨商代號 │X(07) │[20:26] │7 位文數字。請參閱前開││ │ │ │「月計表和收支概況表之││ │ │ │檔案格式」各欄內容說明││ │ │ │3 之說明。 │└───────┴────┴─────┴───────────┘文字檔格式：檔案第二筆以後至最後一筆之記錄，純為報表資料。
  2. ┌───────┬────┬─────┬───────────┐│欄 位 名 稱│性 質│位 置│備 註│├───────┼────┼─────┼───────────┤│1 報表資料 │X(200) │[01:200] │200 位文數字〔不含換行││ │ │ │碼 carriage return〕，││ │ │ │屬報表之內容〔不需要印││ │ │ │表控制碼〕，報表資料長││ │ │ │度不可超過 200 bytes，││ │ │ │不足時不必補空白。 │└───────┴────┴─────┴───────────┘附件八、現金流量表及會計師查核〔核閱〕報告之檔案格式以文字檔申報之檔案格式，分兩種檔案格式說明如下：
    1. (一) 控制行之檔案格式：檔案之第一筆記錄，作為資料正確性查核之用。
  3. ┌───────┬────┬─────┬───────────┐│欄 位 名 稱│性 質│位 置│備 註│├───────┼────┼─────┼───────────┤│1 報表別區分符│X(10) │[01:10] │作為區隔各報表之用，其││ 號 │ │ │值為”｛〔表頭〕｝” │├───────┼────┼─────┼───────────┤│2 檔案資料別 │X(03) │[11:13] │3 位文數字。B02 代表年││ │ │ │度及半年度之現金流量表││ │ │ │紀錄，B03 代表年度及半││ │ │ │年度之會計師查核〔核閱││ │ │ │〕報告。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│3 年月份 │9(06) │[14:19] │6 位數字。年份 (西元) ││ │ │ │占四位數，月份占二位數││ │ │ │。屬年報者，月份欄其值││ │ │ │恆為 12 ，如屬半年報者││ │ │ │，月份欄其值恆為 06 。│├───────┼────┼─────┼───────────┤│4 期貨商代號 │X(07) │[20:26] │7 位文數字。請參閱前開││ │ │ │「月計表和收支概況表之││ │ │ │檔案格式」各欄內容說明││ │ │ │3 之說明。 │└───────┴────┴─────┴───────────┘文字檔格式：檔案第二筆以後至最後一筆之記錄，純為報表資料。
  4. ┌───────┬────┬─────┬───────────┐│欄 位 名 稱│性 質│位 置│備 註│├───────┼────┼─────┼───────────┤│1 報表資料 │X(78) │[01:78] │78 位文數字 〔不含換行││ │ │ │碼 carriage return〕，││ │ │ │屬報表之內容〔不需要印││ │ │ │表控制碼〕，報表資料長││ │ │ │度不可超過 78 bytes ，││ │ │ │不足時不必補空白。 │└───────┴────┴─────┴───────────┘附件九、國內期貨交易量月報之申報檔案格式┌───────┬────┬─────┬───────────┐│欄 位 名 稱│性 質│位 置│備 註│├───────┼────┼─────┼───────────┤│1 申報年月 │9(06) │[01:06] │6 位數字。年份 (西元) ││ │ │ │占四位數，月份占二位數││ │ │ │。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│2 商品代號 │X(08) │[07:14] │8 位文數字。依據本公司││ │ │ │提供「期貨交易所及商品││ │ │ │代碼查詢檔」。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│3 商品種類 │X(01) │[15:15] │1 位文數字。F 為期貨商││ │ │ │品，C 為選擇權買權，P ││ │ │ │為選擇權賣權。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│4 契約年月 │9(06) │[16:21] │6 位數字。年份 (西元) ││ │ │ │占四位數，月份占二位數││ │ │ │，代表契約之到期交割所││ │ │ │屬之年月份。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│5 交易方式 │X(08) │[22:29] │8 位文數字。REG 代表一││ │ │ │般交易 (國內期貨交易目││ │ │ │前僅具 REG 方式) 、GL││ │ │ │OX 代表 GLOBEX 、PRJA││ │ │ │代表 PROJECT A、EFP 代││ │ │ │表 EFP。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│6 客戶類別 │X(04) │[30:33] │4 位文數字。本公司客戶││ │ │ │為 9999 ；交易輔助人客││ │ │ │戶者依據證交所公告「證││ │ │ │券商代碼」填入其總公司││ │ │ │代碼。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│7 買入契約數 │9(07) │[34:40] │7 位數字 (不含小數點及││ │ │ │正負符號) 。不足位數左││ │ │ │邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│8 賣出契約數 │9(07) │[41:47] │7 位數字 (不含小數點及││ │ │ │正負符號) 。不足位數左││ │ │ │邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│9 成交量 │9(08) │[48:55] │8 位數字 (不含小數點及││ │ │ │正負符號) 。不足位數左││ │ │ │邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│月底未沖銷量 │9(07) │[56:62] │7 位數字 (不含小數點及││ │ │ │正負符號) 。不足位數左││ │ │ │邊補零。 │├───────┴────┴─────┴───────────┤│其他說明： ││ │└──────────────────────────────┘附件一0
  5. 國外期貨交易之期貨交易量月報之申報檔案格式 (國內期貨商申報)┌───────┬────┬─────┬───────────┐│欄 位 名 稱│性 質│位 置│備 註│├───────┼────┼─────┼───────────┤│1 申報年月 │9(06) │[01:06] │6 位數字。年份 (西元) ││ │ │ │占四位數，月份占二位數││ │ │ │。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│2 商品代號 │X(08) │[07:14] │8 位文數字。依據本公司││ │ │ │提供「期貨交易所及商品││ │ │ │代碼查詢檔」。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│3 商品種類 │X(01) │[15:15] │1 位文數字。F 為期貨商││ │ │ │品，C 為選擇權買權，P ││ │ │ │為選擇權賣權。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│4 複委託期貨商│X(07) │[16:22] │7 位文數字。依據本公司││ 代號 │ │ │提供「複委託期貨商代碼││ │ │ │查詢檔」。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│5 契約年月 │9(06) │[23:28] │6 位數字。年份 (西元) ││ │ │ │占四位數，月份占二位數││ │ │ │，代表契約之到期交割所││ │ │ │屬之年月份。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│6 交易方式 │X(08) │[29:36] │8 位文數字。REG 代表一││ │ │ │般交易、GLOX 代表 GLO││ │ │ │BEX 、PRJA 代表 PROJE││ │ │ │CT A、EFP 代表 EFP。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│7 客戶類別 │X(04) │[37:40] │4 位文數字。本公司客戶││ │ │ │為 9999 ；交易輔助人客││ │ │ │代碼。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│8 買入契約數 │9(07) │[41:47] │7 位數字 (不含小數點及││ │ │ │正負符號) 。不足位數左││ │ │ │邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│9 賣出契約數 │9(07) │[48:54] │7 位數字 (不含小數點及││ │ │ │正負符號) 。不足位數左││ │ │ │邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│成交量 │9(08) │[55:62] │8 位數字 (不含小數點及││ │ │ │正負符號) 。不足位數左││ │ │ │邊補零。 │├───────┴────┴─────┴───────────┤│其他說明： ││ │└──────────────────────────────┘附件十一
  6. 期貨商董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，持有股份變動之申報檔案格式
  7. ┌───────┬────┬─────┬───────────┐│欄 位 名 稱│性 質│位 置│備 註│├───────┼────┼─────┼───────────┤│1 申報年月 │9(06) │[01:06] │6 位數字。年份 (西元) ││ │ │ │占四位數，月份占二位數││ │ │ │。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│2 身分別 │9(01) │[07:07] │1 位數字。0 董事長、1 ││ │ │ │董事、2 監察人、3 總經││ │ │ │理、4 經理人、5 經理人││ │ │ │ (分公司) 、6 經理人 (││ │ │ │期貨業務) 、7 大股東。│├───────┼────┼─────┼───────────┤│3 姓名／公司名│X(60) │[08:67] │60 位文數字。 ││ 稱 │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│4 身分證字號／│X(10) │[68:77] │10 位文數字。 ││ 統一編號 │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│5 法人代表 │X(60) │[78:137] │60 位文數字。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│6 法人代表之身│X(10) │[138:147] │10 位文數字。 ││ 分證字號／統│ │ │ ││ 一編號 │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│7 選任日期 │9(08) │[148:155] │8 位數字。年份 (西元) ││ │ │ │占四位數，月份占二位數││ │ │ │，日期占二位數。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│8 選任當時持有│9(15) │[156:170] │15 位數字。 ││ 股數 │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│9 本月增減股數│X(15) │[171:185] │15 位文數字。第一位為││ │ │ │「十」或「一」，其他為││ │ │ │數字。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│10 本月實際持│9(15) │[186:200] │15 位數字。 ││ 有股數 │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│11 備註 (所屬│X(07) │[201:207] │7 位文數字。身分別為 4││ 期貨商代號│ │ │、5 、6 才需輸入。 ││ ) │ │ │ │├───────┴────┴─────┴───────────┤│其他說明： ││ │└──────────────────────────────┘附件十二、期貨商錯帳申報之檔案格式
  8. ┌───────┬────┬─────┬───────────┐│欄 位 名 稱│性 質│位 置│備 註│├───────┼────┼─────┼───────────┤│1 期貨商代號 │X(07) │[01:07] │7 位文數字。請參閱本公││ │ │ │司「期貨商代號編列規則││ │ │ │」。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│2 委託人帳號 │9(07) │[08:14] │7 位數字。末碼應符合交││ │ │ │易人帳號檢查碼公式之規││ │ │ │定。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│3 委託人戶名 │X(30) │[15:44] │30 位文數字。輸入委託││ │ │ │人全全名。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│4 委託人身分證│X(10) │[45:54] │10 位文數字。 ││ 字號 │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│5 錯帳發生日 │9(08) │[55:62] │8 位數字。年份 (西元) ││ │ │ │占四位數，月份、日期各││ │ │ │占二位數。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│6 錯帳申報日 │9(08) │[63:70] │8 位數字。年份 (西元) ││ │ │ │占四位數，月份、日期各││ │ │ │占二位數。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│7 交易人帳號錯│9(01) │[71:71] │1 位數字。是此原因鍵入││ 誤 │ │ │1 ，非此原因鍵入 0。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│8 交易價格錯誤│9(01) │[72:72] │1 位數字。是此原因鍵入││ │ │ │1 ，非此原因鍵入 0。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│9 單別錯誤 │9(01) │[73:73] │1 位數字。是此原因鍵入││ │ │ │1 ，非此原因鍵入 0。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│10 買賣方向錯│9(01) │[74:74] │1 位數字。是此原因鍵入││ 誤 │ │ │1 ，非此原因鍵入 0。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│11 交易商品錯│9(01) │[75:75] │1 位數字。是此原因鍵入││ 誤 │ │ │1 ，非此原因鍵入 0。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│12 合約月份錯│9(01) │[76:76] │1 位數字。是此原因鍵入││ 誤 │ │ │1 ，非此原因鍵入 0。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│13 交易數量錯│9(01) │[77:77] │1 位數字。是此原因鍵入││ 誤 │ │ │1 ，非此原因鍵入 0。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│14 重複輸單 │9(01) │[78:78] │1 位數字。是此原因鍵入││ │ │ │1 ，非此原因鍵入 0。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│15 其他原因 │9(01) │[79:79] │1 位數字。是此原因鍵入││ │ │ │1 ，非此原因鍵入 0。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│16 委託單編號│X(05) │[80:84] │5 位文數字。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│17 成交回報序│X(08) │[85:92] │8 位文數字。 ││ 號 │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│18 錯帳處理數│9(03) │[93:95] │3 位文數字。 ││ 量 │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│19 商品代號 │X(20) │[96:115] │20 位文數字。填入商品││ │ │ │代碼，依據本公司提供「││ │ │ │期貨交易所及商品代碼查││ │ │ │詢檔」。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│20 合約年月 │9(06) │[116:121] │6 位數字。年份 (西元) ││ │ │ │占四位數，月份占二位數││ │ │ │。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│21 錯帳損益金│X(01) │[122:122] │1 位文數字。填「十」或││ 額正負符號│ │ │「一」號。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│22 錯帳損益金│9(10) │[123:132] │10 位數字。 ││ 額 │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│23 詳述處理經│X(200) │[133:332] │200 位文數字。 ││ 過 │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│24 主管姓名 │X(30) │[333:362] │30 位文數字。 ││ │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│25 承辦人姓名 │X(30) │[363:392] │30 位文數字。 ││ │ │ │ │├───────┴────┴─────┴───────────┤│其他說明：位數不足請用空白鍵取代。 ││ │└──────────────────────────────┘附件十三、期貨商申報委託人違約案件檔案格式┌───────┬────┬─────┬───────────┐│欄 位 名 稱│性 質│位 置│備 註│├───────┼────┼─────┼───────────┤│1 期貨商代號 │X(07) │[01:07] │7 位文數字。請參閱本公││ │ │ │司「期貨商代號編列規則││ │ │ │」。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│2 委託人帳號 │9(07) │[08:14] │7 位數字。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│3 委託人戶名 │X(30) │[15:44] │30 位文數字。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│4 身分證字號／│X(10) │[45:54] │10 位文數字。 ││ 統一編號 │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│5 違約日期 │9(08) │[55:62] │8 位數字。年份 (西元) ││ │ │ │占四位數，月份占二位數││ │ │ │，日期佔二位數。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│6 違約事實 │9(01) │[63:63] │1 位數字。0 代表委託人││ │ │ │致使其保證金專戶淨值為││ │ │ │負，且未於三個營業日前││ │ │ │補足；1 不履行期貨交契││ │ │ │約結算交割義務。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│7 委託書編號 │X(05) │[64:68] │5 位文數字。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│8 成交日期 │9(08) │[69:76] │8 位數字。年份 (西元) ││ │ │ │占四位數，月份占二位數││ │ │ │，日期佔二位數。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│9 商品代號 │X(07) │[77:83] │7 位文數字。依據本公司││ │ │ │提供「期貨交易所及商品││ │ │ │代碼查詢檔」。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│10 契約年月 │9(06) │[84:89] │6 位數字。年份 (西元) ││ │ │ │占四位數，月份占二份數││ │ │ │。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│11 買賣別 │X(01) │[90:90] │1 位文數字。B 代表買 S││ │ │ │代表賣。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│12 違約契約數│9(04) │[91:94] │4 位數字。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│13 違約金額 │9(10) │[95:104] │10 位數字。 │├───────┴────┴─────┴───────────┤│備註： ││ │└──────────────────────────────┘附件十四、資金結匯情形之申報檔案格式
  9. ┌───────┬────┬─────┬───────────┐│欄位名稱 │性質 │位置 │備 註│├───────┼────┼─────┼───────────┤│1 申報年月日 │9 (08) │[01:08] │8 位數字。年份 (西元) ││ │ │ │占四位數，月份占二位數││ │ │ │，日期份占二位數。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│2 外資代碼 │X (10) │[09:18] │10 位文數字。依據華僑││ │ │ │及外國人申請投資國內有││ │ │ │價證券或從事國內期貨交││ │ │ │易登記作業要點。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│3 期貨商代號 │X (07) │[19:25] │7 位文數字。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│4 期貨帳號 │X (07) │[26:32] │7 位文數字。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│5 身分碼 │X (01) │[33:33] │1 位文數字。A 代表境外││ │ │ │外國法人、J 代表境外自││ │ │ │然人、f 代表綜合帳戶。│├───────┼────┼─────┼───────────┤│6 保管銀行代號│X (10) │[34:43] │10 位文數字。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│7 美元換臺幣的│9 (14) │[44:57] │14 位數字 (含小數點) ││ 美元金額 │ │ │。整數 12 位小數點後 2││ │ │ │位，不足位數左邊補零。│├───────┼────┼─────┼───────────┤│8 美元換臺幣的│9 (14) │[58:71] │14 位數字。不足位數左││ 臺幣金額 │ │ │邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│9 臺幣換美元的│9 (14) │[72:85] │14 位數字 (含小數點) ││ 美元金額 │ │ │。整數 12 位小數點後 2││ │ │ │位，不足位數左邊補零。│├───────┼────┼─────┼───────────┤│10 臺幣換美元│9 (14) │[86:99] │14 位數字。不足位數左││ 的金幣金額│ │ │邊補零。 │├───────┴────┴─────┴───────────┤│其他說明： ││ │└──────────────────────────────┘附件十五、保證金專戶權益數概況資料之申報檔案格式┌───────┬────┬─────┬───────────┐│欄位名稱 │性質 │位置 │備 註│├───────┼────┼─────┼───────────┤│1 申報年月日 │9 (08) │[01:08] │8 位數字。年份 (西元) ││ │ │ │占四位數，月份占二位數││ │ │ │，日期份占二位數。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│2 外資代碼 │X (10) │[09:18] │10 位文數字。依據華僑││ │ │ │及外國人申請投資國內有││ │ │ │價證券或從事國內期貨交││ │ │ │易登記作業要點。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│3 期貨商代號 │X (07) │[19:25] │7 位文數字。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│4 期貨帳號 │X (07) │[26:32] │7 位文數字。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│5 身分碼 │X (01) │[33:33] │1 位文數字。A 代表境外││ │ │ │外國法人、J 代表境外自││ │ │ │然人、f 代表綜合帳戶。│├───────┼────┼─────┼───────────┤│6 保管銀行代號│X (10) │[34:43] │10 位文數字。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│7 新臺幣 NTT－│9 (14) │[44:57] │14 位數字。不足位數左││ 前日餘額 │ │ │邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│8 新臺幣 NTT–│9 (14) │[58:71] │14 位數字。不足位數左││ 本日存提淨額│ │ │邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│9 新臺幣 NTT–│9 (14) │[72:85] │14 位數字。不足位數左││ │ │ │邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│10 新臺幣 NTT│9 (14) │[86:99] │14 位數字。不足位數左││ –權利金收│ │ │邊補零。 ││ 付 │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│11 新臺幣 NTT│9 (14) │[100:113] │14 位數字。不足位數左││ –手續費 │ │ │邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│12 新臺幣 NTT│9 (14) │[114:127] │14 位數字。不足位數左││ –期交稅 │ │ │邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│13 新臺幣 NTT│9 (14) │[128:141] │14 位數字。不足位數左││ –帳戶餘額│ │ │邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│14 新臺幣 NTT│9 (14) │[142:155] │14 位數字。不足位數左││ –未平倉損│ │ │邊補零。 ││ 益 │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│15 新臺幣 NTT│9 (14) │[156:169] │14 位數字。不足位數左││ –帳戶淨值│ │ │邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│16 新臺幣 NTT│9 (14) │[170:183] │14 位數字。不足位數左││ –原始保證│ │ │邊補零。 ││ 金 │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│17 新臺幣 NTT│9 (14) │[184:197] │14 位數字。不足位數左││ –維持保證│ │ │邊補零。 ││ 金 │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│18 新臺幣 NTT│9 (14) │[198:211] │14 位數字。不足位數左││ –超額保證│ │ │邊補零。 ││ 金 │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│19 新臺幣 NTT│9 (14) │[212:225] │14 位數字。不足位數左││ –選擇權已│ │ │邊補零。 ││ 實現損益 │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│20 累計新臺幣│9 (14) │[226:239] │14 位數字。不足位數左││ 已實現盈餘│ │ │邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│21 美元 USD–│9 (14) │[240:253] │14 位數字 (含小數點) ││ 本日存提淨│ │ │。整數 12 位小數點後 2││ 額 │ │ │位，不足位數左邊補零。│├───────┼────┼─────┼───────────┤│22 美元 USD–│9 (14) │[254:267] │14 位數字 (含小數點) ││ 帳戶餘額 │ │ │。整數 12 位小數點後 2││ │ │ │位，不足位數左邊補零。│├───────┼────┼─────┼───────────┤│23 美元 USD–│9 (14) │[268:281] │14 位數字 (含小數點) ││ 未平倉損益│ │ │。整數 12 位小數點後 2││ │ │ │位，不足位數左邊補零。│├───────┼────┼─────┼───────────┤│24 美元 USD–│9 (14) │[282:295] │14 位數字 (含小數點) ││ 帳戶淨值 │ │ │。整數 12 位小數點後 2││ │ │ │位，不足位數左邊補零。│├───────┼────┼─────┼───────────┤│25 美元 USD–│9 (14) │[296:309] │14 位數字 (含小數點) ││ 原始保證金│ │ │。整數 12 位小數點後 2││ │ │ │位，不足位數左邊補零。│├───────┼────┼─────┼───────────┤│26 美元 USD–│9 (14) │[310:323] │14 位數字 (含小數點) ││ 超額保證金│ │ │。整數 12 位小數點後 2││ │ │ │位，不足位數左邊補零。│├───────┼────┼─────┼───────────┤│27 約當新臺幣│9 (14) │[324:337] │14 位數字。不足位數左││ –帳戶餘額│ │ │邊補零。 │├───────┼────┼─────┼───────────┤│28 約當新臺幣│9 (14) │[338:351] │14 位數字。不足位數左││ –未平倉損│ │ │邊補零。 ││ 益 │ │ │ │├───────┼────┼─────┼───────────┤│29 約當新臺幣│9 (14) │[352:365] │14 位數字。不足位數左││ –帳戶淨值│ │ │邊補零。 │├───────┴────┴─────┴───────────┤│其他說明： ││ ││ │└──────────────────────────────┘
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