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按證券商須經主管機關金管會之許可及發給許可證照，方得營業，非證券
商不得經營證券業務，有價證券之承銷、自行買賣、買賣之行紀、居間、
代理及其他經主管機關金管會核准之相關業務，均屬證券交易法之經營證
券業務，證券交易法第44條第 1項、第15條分別定有明文。又違反證券交
易法第44條第 1項所定非證券商不得經營證券業務之規定者，係犯證券交
易法第175條第1項之罪。次按刑法上之幫助犯，係對於犯罪與正犯有共同
之認識，以幫助之意思，對於正犯資以助力，未參與實施犯罪之行為者而
言。所謂未參與實施犯罪行為係指參與犯罪構成要件以外之行為而言，意
即其所參與者非直接構成某種犯罪事實之內容，而僅係助成其犯罪事實實
現之行為而已。查被告得預見他人可能以其提供之手機門號作為非法經營
證券業務使用，仍將其所申辦之門號0000000000號交予他人使用，所為雖
非直接構成非法經營證券業務之構成要件行為，但客觀上已對他人之犯罪
行為有所幫助，核其所為，係犯刑法第30條第1項前段、證券交易法第175
條第1項之幫助非法經營證券業務罪。
參考法條：證券交易法第十五條、第四十四條、第一百七十五條

聲  請  人  臺灣臺南地方檢察署檢察官
被      告  ○○○ 男  (民國00年0月00日生)
    上列被告因違反證券交易法案件，經檢察官聲請以簡易判決處刑（11
4年度偵字第22613號），本院判決如下：
        主    文
    ○○○幫助犯證券交易法第一百七十五條第一項之非法經營證券業務
罪，處有期徒刑參月，如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日。未扣案犯
罪所得新臺幣貳佰元沒收，於全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追
徵之。
        事實及理由
一、本件犯罪事實及證據，除犯罪事實一第19行記載之「000000000000」
    更正為「000000000000」外，其餘均引用檢察官聲請簡易判決處刑書
    之記載（如附件）。
二、論罪科刑：
    （一）按證券商須經主管機關金管會之許可及發給許可證照，方得營
          業，非證券商不得經營證券業務，有價證券之承銷、自行買賣
          、買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關金管會核准之相
          關業務，均屬證券交易法之經營證券業務，證券交易法第44條
          第1項、第15條分別定有明文。又違反證券交易法第44條第1項
          所定非證券商不得經營證券業務之規定者，係犯證券交易法第
          175條第1項之罪。次按刑法上之幫助犯，係對於犯罪與正犯有
          共同之認識，以幫助之意思，對於正犯資以助力，未參與實施
          犯罪之行為者而言。所謂未參與實施犯罪行為係指參與犯罪構
          成要件以外之行為而言，意即其所參與者非直接構成某種犯罪
          事實之內容，而僅係助成其犯罪事實實現之行為而已。查被告
          得預見他人可能以其提供之手機門號作為非法經營證券業務使
          用，仍將其所申辦之門號0000000000號交予他人使用，所為雖
          非直接構成非法經營證券業務之構成要件行為，但客觀上已對
          他人之犯罪行為有所幫助，核其所為，係犯刑法第30條第1 項
          前段、證券交易法第175條第1項之幫助非法經營證券業務罪。
          被告提供上開手機門號固予正犯助力，但未參與非法經營證券
          業務犯罪行為之實行，屬幫助他人實行犯罪行為，為幫助犯，
          爰依刑法第30條第2項之規定，減輕其刑。
    （二）爰以行為人責任為基礎，並審酌被告輕率提供其申辦之手機門
          號，容任他人從事不法使用，對於他人非法經營證券業務之犯
          行提供助力，不僅造成投資人金錢損失、破壞金融交易秩序、
          損害主管機關對於證券交易市場之監督及證券交易市場之正常
          發展，復使投資人尋求救濟及治安機關查緝犯罪均趨於困難、
          複雜，嚴重危害財產交易安全與社會經濟秩序，所為實不足取
          ，被告犯後否認犯行，兼衡被告之犯罪動機、手段，及其家庭
          經濟狀況、智識程度等一切情狀，量處如主文所示之刑，並諭
          知易科罰金之折算標準。
三、被告本案犯罪所得為 200元，該犯罪所得並未扣案，應依刑法第38條
    之 1第1項前段、第3項規定，宣告沒收，並於全部或一部不能沒收或
    不宜執行沒收時，追徵之。
四、依刑事訴訟法第 449條第1項、第3項、第454條第2項、第450條第1項
    ，逕以簡易判決處刑如主文。
五、如不服本判決，得自收受送達之翌日起20日內，向本院提出上訴狀，
    上訴於本院第二審合議庭（須附繕本）。
中華民國115年3月31日
                                              刑事第二庭
                                                    法官  洪士傑
以上正本證明與原本無異。
如不服本判決應於收受送達後20日內向本院提出上訴書狀（應附繕本）。
                                                  書記官  陳誼珊
中華民國115年4月7日