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主旨：修正「證券商內部控制制度標準規範」如附件，並自即日起實施，請查照。

說明：

• 一、案經報奉金融監督管理委員會114年12月3日金管證券字第1140362533號函同意照辦。

• 二、旨揭內容係調整「AA–11110普通交易帳戶：開戶手續及審核作業」之作業程序(方法)及稽核重點「是否依金融機構防制洗錢辦法規定，對現有客戶(含實質受益人)進行持續審查事宜，並依重要性及風險程度變動情況，更新客戶及實質受益人資訊。」之查核週期，請配合修正內部控制制度並提報董事會通過。

正本：各證券商

副本：金融監督管理委員會證券期貨局(含附件)、金融監督管理委員會檢查局(含附件)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(含附件)、臺灣期貨交易所股份有限公司(含附件)、臺灣集中保管結算所股份有限公司(含附件)、中華民國證券商業同業公會(含附件)、法源資訊股份有限公司(含附件)、植根國際資訊股份有限公司(含附件)、國際通商法律事務所(含附件)、博仲法律事務所(含附件)、本公司券商輔導部(含附件)、秘書部(含附件)