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主旨：配合臺灣創新板上市有價證券風險預告書應簽署對象之調整，本公司111年2月10日臺證交字第1110200537號函，自114年1月6日起停止適用，請查照。

說明：

• 一、依據金融監督管理委員會113年12月16日金管證發字第1130150916號函及本公司113年12月16日臺證上二字第1130024327號公告辦理。

• 二、本公司營業細則第79條之2業依主管機關函示，自114年1月6日起，修正為「委託人除專業機構投資人外…須已簽署風險預告書」，並調整臺灣創新板上市有價證券風險預告書(上揭臺證上二字第1130024327號公告附件參照)之簽署對象為專業機構投資人以外之投資人(例如一般法人及自然人等)，於初次買進創新板上市有價證券前，須簽署風險預告書並經專人解說，惟已簽署者無須再重簽。

• 三、如採電子簽章簽署方式，適用本公司104年8月27日臺證輔字第1040016021號函規定，應強化簽署程序。

• 四、本公司111年2月10日臺證交字第1110200537號函，原規範對象業經上揭營業細則第79條之2修正，爰自114年1月6日起停止適用。

正本：各證券商、各保管機構

副本：金融監督管理委員會證券期貨局(含附件)、中華民國證券商業同業公會(含附件)、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(含附件)、博仲法律事務所(含附件)、法源資訊股份有限公司(含附件)、植根國際資訊股份有限公司(含附件)、國際通商法律事務所(含附件)、本公司券商輔導部(含附件)、上市二部(含附件)、上市一部(含附件)