查詢結果

主旨：因應參加人受理客戶申辦各項帳簿劃撥作業程序以電子化辦理等相關實務需求，本公司修正「證券集中保管帳簿劃撥業務處理手冊」、優化部分連線交易功能及檔案規格，詳如說明，請查照。

說明：

• 一、依臺灣證券交易所113年度證券商負責人業務座談會建議事項及參加人實務作業需要辦理。

• 二、因應參加人建議受理客戶申辦各項帳簿劃撥作業程序以電子化辦理等相關實務需求事項，本公司配合調整交易功能及優化申辦集保相關帳簿劃撥業務作業程序俾提高客戶及證券商申辦證券業務之便利性及效率，並修正「證券集中保管帳簿劃撥業務處理手冊」部分作業程序，自即日起實施。修正內容說明如下：
  • (一)新增證券商辦理跨營業據點代收作業應編製之申辦紀錄表得以電子方式製作、記錄及傳遞辦理情形。爰修正第一章第九節「證券商跨營業據點帳簿劃撥服務」之跨營業據點代收之作業程序。
  • (二)明訂參加人辦理公開收購標的證券及公開收購對價有價證券之帳簿劃撥作業程序及修正部分文字用語一致性。爰修正第三章第三節「存券匯撥」(交易代號130)及「存券更正轉帳」(交易代號131)之作業規定。
  • (三)明訂證券商受理客戶申請辦理有價證券融資融券業務現券償還及抵繳擔保品暨有價證券不限用途款項借貸業務抵繳擔保品帳簿劃撥交易時，如客戶以非當面申請，且於證券商確認「客戶身分、已簽具依作業規定之免簽章同意書及轉帳內容之意思表示」、將客戶申請資料紀錄於前述同意書並留存、以媒體檔案或帳簿劃撥STP服務辦理者，證券商得以電子媒體紀錄資料取代應填具之紙本轉帳申請書。爰修正第六章第一節「現券償還」(交易代號711)及「抵繳/退還擔保品」(交易代號720)，及第三節「借貸款項/交割款項融資擔保品轉帳」(交易代號K10)之作業規定，及附錄三之相關轉帳申請書名稱。

• 三、優化部分連線交易功能及收檔規格，自114年8月25日起實施。修正內容說明如下：
  • (一)調整「客戶資料查詢」(交易代號160)，刪除查詢代號選項「3.客戶餘額資料單證列印(存摺印錄機)」之作業功能，並廢止其列印作業之單證用紙(貨品編號1017)，客戶倘有餘額資料查詢作業需要，參加人得操作該交易選項「4.客戶餘額資料查詢暨報表列印」並以印表機列印報表交付客戶，爰修正帳簿劃撥業務處理手冊第二章第四節「客戶資料查詢」(交易代號160)之作業規定，及附錄一之「客戶餘額資料查詢單」予以刪除。
  • (二)參加人辦理「客戶開戶基本資料建檔」(交易代號140)時，於「通訊郵遞區號」欄位未建置資料者，本公司系統原以「000」記錄資料，自實施日起，調整為以「空白」記錄。
  • (三)新增「控管資料收檔」(交易代號350F)「帳號流水編號」及「證券代號」二欄位及調整其檔案規格，提供參加人得指定範圍執行收檔作業。

• 四、前揭修正規章、檔案規格請至本公司網站：https://www.tdcc.com.tw查詢及下載：
  • (一)帳簿劃撥業務處理手冊內容(附件1)、交易畫面及檔案規格(附件2)，查詢路徑：參加人專區/函文公告/函文類別/0106集中保管相關作業變更/簡化說明。
  • (二)自動化收檔檔案說明書之查詢路徑：下載專區/參加人專區/權益證券類/資料交換自動化/集保資訊自動化收檔媒體格式。

• 五、以上說明請各證券商總公司轉知分公司周知。如有未盡事宜，請洽本公司業務部，分機540、140、399；自動化收檔系統作業請洽資訊規劃部，分機539。

正本：各證券商總公司、各保管機構、各投信業者、各質權銀行、自代辦股務機構、元大證券金融股份有限公司

副本：中華民國證券商業同業公會、業務部、金融業務部、基金暨國際業務部、股務部、資訊規劃部、稽核室