查詢結果

主旨：新增帳簿劃撥直通式服務及集保資訊自動化收檔功能項目、修正SMART連線交易規格，暨修正本公司證券集中保管帳簿劃撥業務處理手冊，自即日起實施。詳如說明，請查照。

說明：

• 一、為提升參加人辦理帳簿劃撥作業數位環境及優化系統功能，本公司依參加人實務作業需求，新增帳簿劃撥直通式服務(以下稱帳簿劃撥STP服務)及集保資訊自動化收檔功能。項目如下：
  • (一)帳簿劃撥STP服務項目
    • 1、款項劃撥基本資料建檔(交易代號159)
    • 2、信託/全委/英文戶名資料維護(交易代號179)
    • 3、信託註記及關係人建檔(交易代號540)
    • 4、信託轉帳(交易代號543)
  • (二)集保資訊自動化收檔(動態)功能項目
    • 1、議價買進交易/資產交換/實物履約撥入明細資料收檔(交易代號236F)
    • 2、議價賣出交易/資產交換/實物履約撥出明細資料收檔(交易代號237F)
    • 3、客戶設質交付資料收檔(交易代號365F)
    • 4、非本人擔保品資料收檔(交易代號736F)
    • 5、擔保品彙計資料收檔(K20F)
    • 6、融資融券專戶異動彙計收檔(K62F)

• 二、配合上開新增作業功能項目，修正「款項劃撥基本資料建檔」(交易代號159)及「融資融券專戶異動彙計收檔」(交易代號K62F)二項SMART連線交易之檔案規格。

• 三、前揭新增交易項目功能及作業規章，請至本公司網站https://www.tdcc.com.tw查詢及下載，查詢路徑：
  • (一)帳簿劃撥STP檔案規格、集保資訊自動化收檔交易訊息格式及自動化收檔檔案說明書之查詢路徑：下載專區/類別－權益證券類/資料交換自動化/數位證券STP服務訊息XML格式說明書、集保資訊自動化收檔訊息XML格式及集保資訊自動化收檔媒體格式。
  • (二)SMART連線交易之檔案規格(附件1)及證券集中保管帳簿劃撥業務處理手冊第一章第八節修正內容(附件2)之查詢路徑：參加人專區/函文公告/函文類別/0106集中保管相關作業變更/簡化說明。

• 四、以上作業說明，敬請貴公司轉知所屬各分公司及自營商。若有未盡事宜，請洽詢本公司電話(02)2719–5805，業務說明請洽業務部，分機540；帳簿劃撥STP及自動化收檔等系統作業請洽資訊規劃部，分機539。

正本：各證券商總公司、各保管機構、質權銀行、元大證券金融股份有限公司

副本：業務部、基金暨國際業務部、資訊規劃部、稽核室