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主旨：訂定「證券商辦理資通系統資通安全評估作業程序」，並修正「建立證券商資通安全檢查機制」及「證券商內部控制制度標準規範」如附件，自即日起實施，請查照。

說明：

• 一、案奉金融監督管理委員會114年6月23日金管證券字第1140346201號函同意照辦。

• 二、為利證券商辦理資安健診有一致性作法及強化證券業資安防護量能，爰訂定「證券商辦理資通系統資通安全評估作業程序」，適用範圍及推動時程如下：
  • (一)適用範圍：第一級至第四級提供網際網路下單服務之證券商應依「證券商辦理資通系統資通安全評估作業程序」及其所屬資安分級，定期辦理資通安全健診作業。
  • (二)推動時程：符合上開適用範圍之證券商，應於115年12月31日前完成資通安全健診作業。

• 三、請配合修正貴公司內部控制制度，並提報董事會通過。

正本：各證券商總公司、好好證券股份有限公司、遠智證券股份有限公司、基富通證券股份有限公司、台灣巴克萊證券股份有限公司

副本：金融監督管理委員會證券期貨局(含附件)、金融監督管理委員會檢查局(含附件)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(含附件)、中華民國證券商業同業公會(含附件)、臺灣集中保管結算所股份有限公司(含附件)、臺灣期貨交易所股份有限公司(含附件)、法源資訊股份有限公司(含附件)、植根國際資訊股份有限公司(含附件)、國際通商法律事務所(含附件)、博仲法律事務所(含附件)、本公司券商輔導部(含附件)