查詢結果

主旨：本公司新增證券商總公司統籌收取報表之系統功能，修正暨公告本公司「參加人辦理帳簿報表網路接收暨查詢作業配合事項」及證券集中保管帳簿劃撥業務處理手冊，自114年6月30日起實施，詳如說明，請查照。

說明：

• 一、依金融監督管理委員會113年9月13日金管證券字第1130349108號函辦理。

• 二、配合主管機關開放證券商總公司得統籌辦理分公司集保後檯業務，本公司持續擴充自動化收檔及帳簿劃撥STP服務範圍、增修本公司「證券集中保管帳簿劃撥業務處理手冊」(以下稱業務處理手冊)第一章第十二節，以明訂證券商總公司統籌辦理集保後檯業務之作業程序，並業於113年10月1日以保結業字第1130021596號函公告在案諒達。

• 三、有關本公司編製之核帳報表檔案(以下稱報表)，現行係傳送至證券商總、分公司指定之電子郵件信箱，因應本案另開發系統功能將前述報表存放於SFTP檔案伺服器供證券商總公司統籌收取，並配合修正本公司「參加人辦理帳簿報表網路接收暨查詢作業配合事項」部分條文及業務處理手冊第一章第六節增訂相關作業程序，其重點內容摘述如下：
  • (一)前置作業
    • 1、證券商依業務需求，由總公司統籌辦理集保後檯作業者，相關程序詳業務處理手冊第一章第十二節。
    • 2、證券商應分別填具「網際網路應用系統連線作業申請書」(附件1)，及由總公司管理者填具「報表網路接收暨查詢作業申請書」(附件2)簽蓋原留印鑑後，向本公司申請開通防火牆及採行統籌收取報表作業。
    • 3、本公司審核無誤後，傳送SFTP檔案伺服器之帳號及初始密碼至總公司管理者接收報表之電子郵件信箱。
  • (二)接收報表
    • 1、本公司將編製之證券商總、分公司報表，以指定憑證加密存放於SFTP檔案伺服器，且不另傳送至指定電子郵件信箱。
    • 2、證券商總公司以SFTP檔案伺服器之帳號及密碼登入資料夾收取報表。
    • 3、總、分公司仍可各自登入本公司「報表網路傳送暨查詢作業系統」查詢報表。
    • 4、存放於SFTP檔案伺服器之報表項目詳如業務處理手冊附錄六。

• 四、旨揭配合事項及其修正條文對照表(附件3)、檔案規格(附件4)、業務處理手冊(附件5)請至本公司網站：https://www.tdcc.com.tw查詢及下載，查詢路徑：參加人專區/函文公告/函文類別/0101法令規章修訂。

• 五、以上說明如有未盡事宜，請洽詢本公司電話(02)2719–5805，分機540。

正本：中華民國證券商業同業公會、各證券商總公司

副本：資訊規劃部、稽核室、法遵暨法務室