查詢結果

主旨：因應主管機關開放境外華僑及外國人以國內有價證券作為境外投資活動擔保品得設定質權，修正本公司2份帳簿劃撥作業配合事項、帳簿劃撥業務處理手冊、增修交易、查詢功能及作業申請書等，自115年3月30日起實施，詳如說明，請查照。

說明：

• 一、依金融監督管理委員會114年12月17日金管證交字第1140367073號函及臺灣證券交易所114年12月22日臺證交字第11400242271號函辦理。

• 二、因應主管機關開放旨揭業務，臺灣證券交易所於114年12月22日公告修正「華僑及外國人以國內有價證券作為境外投資活動擔保品操作辦法」，本公司配合修正「保管機構辦理有價證券集中保管帳簿劃撥作業配合事項」及「參加人辦理有價證券設質交付帳簿劃撥作業配合事項」部分條文，並增修帳簿劃撥作業功能。其作業內容分述如下：
  • (一)帳戶設置作業
    出質人及質權人因辦理旨揭業務，應各於其往來之保管機構及證券商項下，分別設立保管劃撥帳戶(戶別30、31)。保管機構並應設置設質專戶(帳號3XX0–9999955，戶別28)，辦理有價證券設質交付相關帳簿劃撥作業。
  • (二)質權設定作業
    • 1、為維護境外擔保品管理者編號，新增「有價證券質權設定帳簿劃撥申請書(境外投資活動擔保品作業專用)(代傳票)」(交易代號310)，供出質人、質權人於辦理質權設定時，填具境外擔保品管理者編號。
    • 2、保管機構依其客戶填具境外擔保品管理者編號，即視為取得出質人及質權人之授權，由保管機構代為同意本公司將作為質物之有價證券質權餘額及其異動資料，每日提供予臺灣證券交易所。
  • (三)變更質權人之保管機構作業
    質權人之保管機構因本案辦理質權餘額轉帳者，操作「質權解除/異動申請」交易(交易代號320)，應先填具「參加人操作受限制連線交易申請書」及檢附相關證明文件，送交本公司申請放行。
  • (四)變更擔保品管理者作業
    為提供質權人之保管機構因辦理質物之擔保品管理變更申請功能，本公司新增「境外投資活動境外擔保品管理者變更(質權設定)」交易(交易代號326)，保管機構應先填具「參加人操作受限制連線交易申請書」及檢附相關證明文件，送交本公司申請放行。
  • (五)擔保品相關資料查詢
    本公司新增「客戶境外投資活動設質交付境外擔保品管理者資料彙總查詢」交易(交易代號327)，保管機構得查詢質物對應之擔保品管理者資料。

• 三、前揭修正規章及其修正對照表、新增或修正交易、檔案規格、查詢報表及作業申請書等，請至本公司網站：https://www.tdcc.com.tw查詢及下載：
  • (一)「保管機構辦理有價證券集中保管帳簿劃撥作業配合事項」及修正條文對照表(附件1)、「參加人辦理有價證券設質交付帳簿劃撥作業配合事項」及修正條文對照表(附件2)、證券集中保管帳簿劃撥業務處理手冊(附件3)、相關連線交易及檔案規格(附件4)、作業申請書及參加人操作受限制連線交易申請書(附件5)，查詢路徑：參加人專區/函文公告/函文類別/0101法令規章修訂。
  • (二)STP檔案規格、自動化收檔交易訊息格式及自動化收檔檔案說明書，查詢路徑：下載專區/類別－權益證券類/資料交換自動化/數位證券STP服務訊息XML格式說明書、集保資訊自動化收檔訊息XML格式及集保資訊自動化收檔媒體格式。

• 四、以上說明如有未盡事宜，請洽詢本公司電話(02)2719–5805，相關業務請洽業務部，分機540、452、399、205；自動化收檔等資訊檔案規格請洽資訊規劃部，分機539。

正本：各證券商總公司、各保管機構

副本：植根國際資訊股份有限公司、法源資訊股份有限公司、博仲法律事務所、資訊規劃部、稽核室