查詢結果

主旨：為協助主管機關推動鼓勵國人開設TISA帳戶政策，修正本公司「辦理有價證券信託帳簿劃撥作業配合事項」、帳簿劃撥業務處理手冊及檔案規格，自114年6月30日實施，詳如說明，請查照。

說明：

• 一、主管機關推動鼓勵國人開設TISA帳戶政策，及早進行中長期穩健投資，以落實普惠金融，達成實現亞洲資產管理中心「留財、引資」之政策目標，責成本公司推動「臺灣個人投資儲蓄帳戶(Taiwan Individual Savings Account，以下稱TISA帳戶)」制度，本公司業於114年6月18日以保結基國字第11400162371號函公告在案諒達。

• 二、鑑於證券商或銀行等基金銷售機構以財富管理或特定金錢信託方式受理客戶申購及贖回TISA證券投資信託基金(不含ETF，以下稱TISA基金)作業，爰配合修訂本公司「辦理有價證券信託帳簿劃撥作業配合事項」，明定基金銷售機構須為本公司參加人、提供帳簿劃撥系統功能開設受託人TISA綜合信託專戶及客戶TISA信託專戶、客戶申購及贖回TISA基金及應辦理相關帳簿劃撥程序登載客戶明細與銷帳事宜。

• 三、旨揭本公司辦理有價證券信託帳簿劃撥作業配合事項及其修正條文對照表(附件1)、帳簿劃撥業務處理手冊(附件2)及檔案規格(附件3)。請至本公司網站https://www.tdcc.com.tw查詢及下載：查詢路徑：參加人專區/函文公告/函文類別/0101法令規章修訂。

• 四、惠請貴公會轉知所屬業者周知，以上說明如有未盡事宜，請洽本公司業務部及基金暨國際業務部，聯絡電話：(02)2719–5805分機140、485、752。

正本：中華民國信託業商業同業公會、中華民國證券商業同業公會

副本：金融監督管理委員會證券期貨局、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會、植根國際資訊股份有限公司、法源資訊股份有限公司、基金暨國際業務部、資訊規劃部、稽核室