查詢結果

主旨：有關修正本公司「證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範」，請依說明事項辦理，請查照。

說明：

• 一、115年度「證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範」修正案，業經報奉金融監督管理委員會115年4月7日金管證期字第1150334929號函同意照辦。

• 二、旨揭修正內容置於本公司期貨商管理系統網站(https://report.taifex.com.tw/FMS/login.html)登入後首頁，請自行下載，並依修正內容修訂貴公司內部控制制度，且落實執行，至遲應於115年6月1日開始執行。如未及於115年6月1日前召開董事會通過，亦應儘速召集董事會追認。

• 三、本標準規範為各期貨交易輔助人訂定內部控制制度之最低要求標準，貴公司應視本身規模、業務範圍等訂定有效內部控制制度。

正本：各期貨交易輔助人

副本：金融監督管理委員會、金融監督管理委員會證券期貨局、中華民國期貨業商業同業公會、中華民國證券商業同業公會、植根國際資訊股份有限公司、本公司網站、各業務部門