查詢結果

主旨：因應參加人辦理有價證券設質交付帳簿劃撥作業實務需求，本公司調整eSMART及SMART部分連線交易功能、檔案規格並修正帳簿劃撥業務處理手冊相關章節，自115年7月27日起實施，詳如說明，請查照。

說明：

• 一、旨揭調整之連線交易功能及檔案規格，分述如下：
  • (一)調整「單式存摺簽發」交易(交易代號440)功能、相關作業規定及刪除其連線交易用紙
    • 1、本交易原以印錄機於紙本空白單式存摺上印錄認證欄資料，改以印表機於空白紙張印錄單式存摺資料(含格式)，爰廢止空白單式存摺之單證用紙(貨品編號2045)；倘於7月份已購買者，請至本公司業務部2樓辦理退貨。
    • 2、刪除有關空白單式存摺申請領用、設置空白登記簿之登記領用及庫存控管等作業規定，爰修正「單式存摺資料查詢」交易(交易代號434)及「單式存摺簽發」交易(交易代號440)相關作業規定，及刪除「證券存摺(單式)設質交付專用」連線交易用紙。
  • (二)新增「客戶境外投資活動設質交付境外擔保品管理者資料彙總查詢/收檔」交易(交易代號327/327F)查詢結果之「單式存摺編號」及「單式存摺狀態」二項欄位，爰調整本交易查詢報表樣式、收檔規格及自動化收檔媒體格式。
  • (三)新增「設質有價證券相關作業異動通知查詢」交易(交易代號A46)之輸入項目「帳號流水號」並調整本交易連線畫面及查詢報表樣式，參加人得依質權人或出質人帳號查詢其孳息約定異動資料。

• 二、前揭修正後單式存摺樣式、檔案規格、報表樣式及作業規章，請至本公司網站https://www.tdcc.com.tw查詢及下載：
  • (一)單式存摺、報表樣式、檔案規格(附件1)及帳簿劃撥業務處理手冊內容(eSMART版及SMART版，附件2)，查詢路徑：參加人專區/函文公告/函文類別/0106集中保管相關作業變更/簡化說明。
  • (二)自動化收檔檔案說明書之查詢路徑：下載專區/參加人專區/權益證券類/資料交換自動化/集保資訊自動化收檔媒體格式。

• 三、以上說明請各證券商總公司轉知分公司周知，如有未盡事宜，請洽本公司業務部，分機540、452、104；自動化收檔系統作業請洽資訊規劃部，分機539。

正本：各證券商總公司、各保管機構、各質權銀行、各自、代辦股務機構、元大證券金融股份有限公司

副本：金融業務部、股務部、資訊規劃部、稽核室