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主旨：檢送證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務之自律規範、委任契約及審查規劃如附件，請查照。

說明：

• 一、依據金融監督管理委員會(以下稱金管會)113年11月12日金管證投字第1130355921號函辦理。

• 二、旨揭附件臚列如下：
  • (一)本公會「證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務作業規範」(附件1)。
  • (二)「證券投資顧問委任契約」第八條特別約定事項條文修正對照表(附件2)。
  • (三)本公會「證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務委任契約」(附件3)。
  • (四)證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務審查小組審查流程(附件4)。
  • (五)以自動化工具提供證券投資顧問服務/變更自動化證券投資顧問服務演算法申請書(附件5)。
  • (六)以自動化工具提供證券投資顧問服務/變更自動化證券投資顧問服務演算法審查表(附件6)。
  • (七)變更自動化證券投資顧問服務演算法之異動說明表(附件7)。
  • (八)本公會「證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務審查小組之設置及作業要點」(附件8)。
  • (九)本公會「證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務審查小組共同遵守事項」(附件9)。
  • (十)本公會「非商業團體法所定會費之種類及費率」收費標準(附件10)。

• 三、金管會業於113年10月25日修正發布證券投資顧問事業管理規則第五章之一有關以自動化工具提供證券投資顧問服務相關規定，已提供自動化投資顧問服務者有與前揭規定不符者，應於該規則規定期限內辦理補正。

• 四、另，金管會核定本公會「證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務作業規範」，爰本公會「證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務(Robo–Advisor)作業要點」，自即日廢止。

正本：本公會各會員公司

副本：法源資訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限公司