證券投資信託事業募集基金，應依本辦法及證券投資信託契約之規定，運用基金資產，除本會另有規定外，並應遵守下列規定：
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一、不得投資於未上市、未上櫃股票或私募之有價證券。
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二、不得為放款或提供擔保。
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三、不得從事證券信用交易。
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四、不得與本證券投資信託事業經理之其他各基金、共同信託基金、全權委託帳戶或自有資金買賣有價證券帳戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。
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五、不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券。
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六、不得運用基金買入本基金之受益憑證。但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而收回受益憑證者，不在此限。
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七、不得投資於結構式利率商品。但以其為主要投資標的，並以此為名者，不在此限。
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八、每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之十。
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九、每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之百分之十；所經理之全部基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之百分之十。
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十、每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數，不得超過該次承銷總數之百分之一；所經理之全部基金投資同一次承銷股票之總數，不得超過該次承銷總數之百分之三。
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十一、每一基金投資於基金受益憑證之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之十。但組合型基金或符合第三十七條第四項規定之指數股票型基金，不在此限。
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十二、除第三十七條第四項規定之指數股票型基金以外，所經理之全部基金投資於任一基金之受益權單位總數，不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之百分之十。
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十三、每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之十。
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十四、不得將基金持有之有價證券借予他人。但符合第十四條規定者，不在此限。
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十五、不得轉讓或出售基金所購入股票發行公司股東會之委託書。
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十六、每一基金委託單一證券商買賣股票金額，不得超過本基金當年度買賣股票總金額之百分之三十。但基金成立未滿一個完整會計年度者，不在此限。
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十七、每一基金投資於同一票券商保證之票券總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之十，並不得超過新臺幣五億元。
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十八、每一基金投資於任一經本會核准於我國境內募集發行之國際金融組織所發行之國際金融組織債券之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之十，亦不得超過該國際金融組織於我國境內所發行國際金融組織債券總額之百分之十。
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十九、不得從事不當交易行為而影響基金淨資產價值。
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二十、不得為經本會規定之其他禁止事項。