法規資訊
| 法規名稱 | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從事營業活動自行審核與申報作業程序 |
| 發佈日期 | 民國106年5月17日 |
| 沿革資訊 | 中華民國106年5月17日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1060050938號函修正發布第4點附表二及第5點附表三(中華民國106年 5月9日金融監督管理委員會金管證投字第1060008938號函准予備查) |
所有條文
- 證券投資顧問事業自行製播之非即時性證券投資分析節目，應遵守下列程序：
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(一)專責主管人員應於證券投資分析節目播送前，先行檢視檢聽並作成審核報告(附表三)；如發現有違反相關規定情事，應督導相關違失人員確實改善後，始能播出。
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(二)證券投資顧問事業應逐案將該節目錄影及錄音內容之節目帶、光碟片、電子檔案或文字稿等資料，併同審核報告，於節目播送五個營業日前送達本公會備查。
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(三)節目經本公會准予備查或依本公會之缺失通知具體改善後，方得播送。