法規資訊

法規名稱	中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從事營業活動自行審核與申報作業程序
發佈日期	民國106年5月17日
沿革資訊	中華民國106年5月17日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第1060050938號函修正發布第4點附表二及第5點附表三(中華民國106年 5月9日金融監督管理委員會金管證投字第1060008938號函准予備查)

所有條文

證券投資顧問事業於傳播媒體播送之即時性證券投資分析節目，應遵守下列程序：
1. (一)專責主管人員應於證券投資分析節目播送後五個營業日內確實檢視檢聽節目錄影及錄音帶、光碟片或電子檔案，並作成檢討報告(附表二)；如發現有缺失事項，應督導相關違失人員確實檢討改善，並將處理措施及改善計劃填寫於檢討報告。
2. (二)前款證券投資分析節目如為受訪節目，仍應由受訪人所屬之證券投資顧問事業向媒體索取或自行錄製節目錄影及錄音帶、光碟片或電子檔案備查。
證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動，專責主管人員應於活動結束後五個營業日內確實檢視檢聽活動錄影及錄音帶、光碟片或電子檔案，並作成檢討報告(附表二)；如發現有缺失事項，應督導相關違失人員確實檢討改善，並將處理措施及改善計劃填寫於檢討報告。