法規資訊

法規名稱	中華民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價證券管理辦法
發佈日期	民國104年4月17日
沿革資訊	中華民國104年4月17日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10400022 81號函修正發布第2條、第6條、第7條、第8條之1、第10條之1、第15條、第19條、第29條之1、第30條條文，自即日施行(中華民國104年4月15 日金融監督管理委員會金管證券字第1040004898號函)

所有條文

除委託人為專業機構投資人外，證券商應於委託人簽訂受託契約前，指派登記合格之業務人員依下列規定向委託人詳盡解說相關權利、義務及風險，並經委託人出具聲明書確認已獲充分告知、閱讀並瞭解：
1. 一、告知其得委託買賣之外國有價證券種類、範圍、交易場所。
2. 二、出示受託契約，講解契約權義內容及開戶、交易、交割、結匯暨證券保管與權利行使之流程、期限、方法。
3. 三、說明有關外國有價證券資訊取得來源及其傳輸設備方法。
4. 四、告知各種外國有價證券可能風險，並由負責解說之業務人員與委託人於風險預告書簽章，且由委託人聲明已取得風險預告書存執。
前項委託人為無行為能力人、限制行為能力人、受輔助宣告人或授與締約代理權之本人者，證券商應向其法定代理人、輔助人或意定代理人為之。
第一項風險預告書應記載事項，應依管理規則第十條規定，並不得違反本公會報經主管機關核定之風險預告書範本。
證券商登記合格之業務人員，於營業處所執行受託買賣外國有價證券業務時，應佩帶登記證。