法規資訊
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證券商之國外分支機構，依當地證券法令與商業習慣辦理之業務，如有逾越本公司營業項目者，應事先檢具下列書件，向本會申請核准：
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一、營業項目內容：包括所從事之商品、交易型態、交易對象市場等。
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二、從事該項業務應遵守之當地管理法令。
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三、董事會(理事會)議事錄。
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四、內部控制及風險管理規畫書。
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五、律師之法律意見書。
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六、其他經本會規定應提出之文件。
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證券商國外分支機構經本會核准之營業項目如有變更者，應於變更之日起十日內申報本會備查。
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證券商國外分支機構於當地執行業務應遵守當地證券法令之規定。