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證券商有下列情事之一者，本會得退回其辦理現金增資或募集公司債案件。但因證券商合併或其情事已具體改善，並經本會認可者，不在此限：
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一、最近三個月曾受本會依本法第六十六條第一款之處分。
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二、最近半年曾受本會依本法第六十六條第二款之處分。
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三、最近一年曾受本會依本法第六十六條第三款之處分。
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四、最近二年曾受本會依本法第六十六條第四款之處分。
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五、最近一年曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則處以停止或限制買賣處分。
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前項各款期間，自本會、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或期貨交易所處分函發文之日起算。