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法規資訊

法規名稱 證券商管理規則 EN
發佈日期 民國105年8月2日
沿革資訊 中華民國105年8月2日金融監督管理委員會金管證券字第 1050027828號令 修正發布第第14條條文

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  1. 第9條
  1. 證券商應於辦理公司登記後，依下列規定，向本會所指定銀行提存營業保證金：
    1. 一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。
    2. 二、證券自營商：新臺幣一千萬元。
    3. 三、證券經紀商：新臺幣五千萬元，僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬元。
    4. 四、經營二種以上證券業務者：按其經營種類依前三款規定併計之。
    5. 五、設置分支機構：每設置一家增提新臺幣五百萬元。
  2. 前項之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券提存。
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