法規資訊

法規名稱	證券商管理規則 EN
發佈日期	民國105年8月2日
沿革資訊	中華民國105年8月2日金融監督管理委員會金管證券字第 1050027828號令修正發布第第14條條文

所有條文

證券商有下列情事之一者，應向本會申報：
1. 一、開業、停業、復業或終止營業。
2. 二、證券商或其董事、監察人及受僱人因經營或從事證券業務，發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或證券商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。
3. 三、董事、監察人及經理人有本法第五十三條所定之情事。
4. 四、董事、監察人及受僱人，有違反本法或本會依照本法所發布之命令之行為。
5. 五、董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，持有股份變動。
6. 六、其他經本會規定應申報之事項。
前項第一款之事項，證券商應事先申報；第二款至第四款之事項，證券商應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報；第五款之事項，證券商應於次月十五日以前彙總申報。
證券商與證券交易所訂立有價證券集中交易市場使用契約者，第一項所列應申報之事項，應送由證券交易所轉送本會；僅與證券櫃檯買賣中心訂立證券商經營櫃檯買賣有價證券契約者，應送由證券櫃檯買賣中心轉送本會；均未訂立者，應送由證券商同業公會轉送本會。
本規則所稱營業日係指國內證券市場交易日。