法規資訊

法規名稱	證券商管理規則 EN
發佈日期	民國102年12月30日
沿革資訊	中華民國102年12月30日金融監督管理委員會金管證券字第 1020052856號令修正發布第2條、第7條、第14條之1、第14條之3、第16條、第19條之 1至第19條之3、第19條之6、第19條之7、第23條、第26條、第31條至第 31條之4、第32條之1、第37條、第50條、第69條；增訂第 37條之1；刪除第14條之2條文，除本次修正發布之第37條及第37條之1自 103年1月6 日施行外，自發布日施行

所有條文

證券商應依金融監督管理委員會(以下簡稱本會)訂定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司(以下簡稱證券交易所)等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範訂定內部控制制度。
證券商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。
第一項內部控制制度經本會或證券相關機構通知變更者，應於限期內變更。