法規資訊

法規名稱	證券商設置標準 EN
發佈日期	民國104年4月28日
沿革資訊	中華民國104年4月28日金融監督管理委員會金管證券字第1040014014號令修正發布第3條、第7條、第11條、第21條條文

所有條文

外國證券商設置分支機構之申請案件，有下列情形之一者，本會得不予許可：
1. 一、分支機構經理人有本法第五十三條規定情事。
2. 二、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。
3. 三、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。
4. 四、其他為保護公益，認有必要。
依本章規定提出之申請書件不完備或記載事項不充分，經本會限期補正，逾期不能完成補正者，退回其申請案件。