法規資訊

法規名稱	證券商設置標準 EN
發佈日期	民國104年4月28日
沿革資訊	中華民國104年4月28日金融監督管理委員會金管證券字第1040014014號令修正發布第3條、第7條、第11條、第21條條文

所有條文

證券商應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範之規定，訂定第十條第一項第四款之內部控制制度。
證券商經營股權性質群眾募資業務之內部控制制度，應依證券櫃檯買賣中心規定辦理，僅經營股權性質群眾募資業務者不適用前項之規定。