法規資訊
| 法規名稱 | 證券商設置標準 EN |
| 發佈日期 | 民國104年4月28日 |
| 沿革資訊 | 中華民國104年4月28日金融監督管理委員會金管證券字第1040014014號令 修正發布第3條、第7條、第11條、第21條條文 |
所有條文
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設置證券商，應自本會許可之日起六個月內完成公司設立登記，檢具左列書件向本會申請核發許可證照：
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一、申請書(格式如附件四)。
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二、公司執照影本。
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三、公司章程。
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四、內部控制制度。
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五、申請日前一個月內之資產負債表。
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六、股東名冊。
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七、董事名冊及董事會議事錄。
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八、監察人名冊。
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九、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。
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十、董事、監察人、經理人無本法第五十三條規定情事之聲明文件(格式如附件五)。
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十一、符合第六條規定之證明文件。
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十二、已提存營業保證金之證明文件。
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十三、已依第八條規定簽訂使用電腦連線設備之契約。
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十四、其他經本會規定應提出之文件。
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證券商未於前項期間內申請核發許可證照者，撤銷其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。