法規資訊

法規名稱	中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法 EN
發佈日期	民國112年11月30日
沿革資訊	中華民國112年11月30日中華民國證券商業同業公會中證商業五字第1120006613號函修正發布第4條之1、第22條之1、第30條、第40條、第43條至第44條、第54條、第73條條文，並自113年1月1日起施行(中華民國112年11月27日金融監督管理委員會金管證發字第1120150884號)

所有條文

第43-1條

證券承銷商受理詢價圈購之對象，除準用第三十五條之規定外，初次上市、上櫃、股票申請創新板初次上市及臺灣存託憑證初次發行之承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列各款之人參與詢價圈購，應拒絕之，證券承銷商並應取得圈購人出具之符合銷售對象規定之聲明書：
1. 一、發行公司之員工。
2. 二、與承銷商有承銷業務往來公司之董事、監察人、經理人及其配偶及子女。
3. 三、承銷商之母公司及子公司、承銷商本身所屬金融控股公司及該金融控股公司其他子公司；惟承銷商之證券投資信託子公司或同屬金融控股公司之證券投資信託公司募集之證券投資信託基金則不在此限。
4. 四、承銷商之母公司及子公司、承銷商本身所屬金融控股公司及該金融控股公司其他子公司之董事、監察人、經理人及其配偶及子女。
5. 五、與發行公司、承銷商具實質關係者。
6. 六、發行公司簽證會計師、其事務所之其他會計師及其配偶。
7. 七、就該承銷案件出具法律意見書之律師及其配偶。
8. 八、發行公司(發行機構)採權益法評價之被投資公司。
9. 九、對發行公司(發行機構)之投資採權益法評價之投資者。
10. 十、公司之董事長或總經理與發行公司(發行機構)之董事長或總經理為同一人，或具有配偶或二親等關係者。
11. 十一、受發行公司(發行機構)捐贈之金額達其實收基金總額三分之一以上之財團法人。
12. 十二、發行公司(發行機構)之董事、監察人、總經理、副總經理、協理及直屬總經理之部門主管。
13. 十三、發行公司(發行機構)之董事、監察人、總經理之配偶。
14. 十四、發行公司(發行機構)之董事、監察人、總經理之二親等親屬。
15. 十五、承銷團之董事、監察人、受僱人及其配偶、二親等親屬。
16. 十六、臺灣存託憑證之存託機構及存託機構之董事、監察人、經理人、受僱人及其配偶及子女。
17. 十七、股票申請創新板初次上市案件未具合格投資人資格者。
18. 十八、前各款之人利用他人名義參與應募者(指具證券交易法施行細則第二條規定要件等之實質關係人)。
前項所稱合格投資人資格，係指符合以下條件之一者：
1. 一、專業機構投資人或具有一年以上證券交易經驗之法人。
2. 二、依法設立之創業投資事業。
3. 三、具有兩年以上證券交易經驗之自然人，且符合下列條件之一：
  1. (一)新臺幣二百萬元以上之財力證明。
  2. (二)最近兩年度平均所得達新臺幣一百萬元。
4. 四、依第七十三條第八項規定配售之法人。
證券商辦理已上市、上櫃公司現金增資或募集具股權性質之公司債或金融債或分離型附認股權特別股與分離型附認股權公司債其分離後之認股權，受理詢價圈購之對象準用第一項第三款至第十五款及第十八款規定。
證券商辦理創新板上市公司前項所訂案件，受理詢價圈購之對象準用第一項第三款至第十五款、第十七款及第十八款規定。
臺灣存託憑證再次發行之案件，受理詢價圈購之對象準用第一項第三款至第十六款及第十八款規定。
證券承銷商就配售後未繳款部分另洽特定人認購之對象，準用第一項至第五項之規定。
證券商辦理初次上市、上櫃、股票申請創新板初次上市及臺灣存託憑證初次發行之承銷案件，並應取得圈購人出具同意將圈購資料(包括匯款銀行及帳戶)提供予證交所、櫃買中心建檔，除供證券交易所、櫃買中心及證券主管機關監管及查核使用外將不對外公開之聲明書。