法規資訊

法規名稱	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心審查認購（售）權證作業程序
發佈日期	民國112年8月21日
沿革資訊	中華民國112年8月21日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第11200673861號公告修正發布第6點附表七、第7點附表七之一，自112年11月10日起實施(中華民國112年8月14日金融監督管理委員會金管證券字第11201418401號函同意備查)

所有條文

(一)檢查其所送書件是否齊全，並填具「交易議約型認購(售)權證書件檢查表」(附表六之一)，如發現檢送書件不齊全者，即簽報予以退件。
(二)審查要點：
1. 1.檢查議約型認購(售)權證交易契約，其內容是否符合權證審查準則第十五條至第十八條規定，並填具「議約型認購(售)權證交易契約檢查表」(附表七之一)。
2. 2.檢查證券商提出之風險沖銷策略是否具體說明交易該議約型認購(售)權證之各種可能風險與損失，及其因應之避險措施並填製「議約型認購(售)權證預定之風險沖銷策略檢查表」(附表九之一)。
(三)本中心承辦人員自受理該議約型認購(售)權證申請案日起，應於當日完成交易契約之審查；經審查同意後，並發給同意函。
(四)承辦人員經檢查證券商所送之申請書件，有不合本點第二目規定之情事者，經簽奉本中心總經理核可後退回其申請案。
(五)本中心承辦人員應按月彙總議約型認購(售)權證之申請案資料函報主管機關備查。