法規資訊

法規名稱	認購（售）權證發行人評等辦法
發佈日期	民國111年11月10日
沿革資訊	中華民國111年11月10日臺灣證券交易所股份有限公司臺證上二字第1110022172號公告修正發布第6條、第7條條文，自即日起實施(中華民國111年11月16日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第11100703781號公告修正發布)(中華民國111年11月8日金融監督管理委員會金管證券字第1110355548號函同意備查)

所有條文

證券交易所於每一季之最後營業日依第五條規定評等為A級及B級之發行人，如該季有下列情事之一者，不得享有前條規定之獎勵：
1. 一、依認購(售)權證流動量提供者報價系統異常處理要點規定，輸入發生報價系統異常次數累計達五點(含)以上。
2. 二、違反證券交易所認購(售)權證上市審查準則、櫃檯中心證券商營業處所買賣認購(售)權證審查準則、證券交易所及櫃檯中心認購(售)權證流動量提供者作業要點等規定累計達二次(含)以上。
證券交易所於每一季之最後營業日依第五條規定評等為C級、D級或E級之發行人，如該季有前項所列情事之一者，分別於次一季調降其合格自有資本淨額百分之十、百分之二十或百分之三十之發行額度。