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法規資訊

法規名稱 證券商管理規則 EN
發佈日期 民國109年2月3日
沿革資訊 中華民國109年2月3日金融監督管理委員會金管證券字第1090360209號令修正發布第19條、第31條之3條文

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  1. 第31條
  1. 證券商經營自行買賣有價證券業務，應訂定買賣政策及相關處理程序，除本會另有規定外，買賣之分析、決策、執行、變更及檢討等作業程序應納入其內部控制制度。
  2. 前項之資料，應按時序記載並建檔保存，其保存期限不得少於五年。
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