法規資訊

法規名稱	認購（售）權證流動量提供者報價系統異常處理要點 EN
發佈日期	民國105年8月23日
沿革資訊	中華民國105年8月23日臺灣證券交易所股份有限公司臺證上二字第105001 6451號函修正發布第1點、第6點，自即日起實施 (中華民國105年8月19 日金融監督管理委員會金管證券字第1050030581號函准予照辦)

所有條文

證券交易所得於每一季結束後視處記缺點情形依下列規定處理：
1. (一)累計處記缺點達十點者，得對發行人處以新臺幣三萬元違約金；逾十點者，每增加二點，再加處違約金新臺幣二萬元。
2. (二)累計處記缺點達二十點者，並得通知發行人限制其一個月內不得發行上市(櫃)權證。
3. (三)發行人當年度經依本要點限制不得發行權證達二次者，得限制其一年內不得發行上市(櫃)權證。
證券交易所依前項處記缺點結果，對發行人處以違約金或限制一段期間不得申請發行權證，應函知發行人並副陳主管機關。