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主旨：公告「證券商辦理證券業務借貸款項操作辦法」部分條文修正對照表(如附件一)，自110年4月1日起實施。

依據：金融監督管理委員會109年(下同)10月15日金管證券字第1090143575號令及12月22日金管證券字第1090374458號函。

公告事項：

• 一、證券商得與符合下列資格之境外華僑及外國人約定擔保維持率，惟不得低於百分之一百一十，本公司必要時可依金融市場波動情況適時調整之：
  • (一)依金融消費者保護法第四條第二項函令所定之專業投資機構。
  • (二)依證券商受託買賣外國有價證券管理規則第五條第一項規定指定外國證券交易所之會員或流動量提供者。

• 二、境外華僑及外國人得以外幣為擔保品：
  • (一)外幣種類以美元、歐元、日幣、英鎊、澳幣及港幣為限。
  • (二)應於中央銀行許可辦理外匯業務之銀行開立外幣擔保品專戶。
  • (三)依其申請融通日，開立外幣擔保品專戶之銀行牌告即期買入匯率計算，且該抵繳價值不予折價。

• 三、依「華僑及外國人投資證券管理辦法」第22條：「境外華僑及外國人資金運用與庫存資料，應由保管機構設帳，逐日詳予登載，並向外匯業務主管機關通報前一日資金匯入出情形；於每月終了十日內，編製上一月份證券買賣明細、資金匯入出情形及庫存資料，向外匯業務主管機關申報，同時將資料提供予證券交易所登錄」規定，境外華僑及外國人如有向證券商申辦本案資金融通者，其保管機構應於每月10日內向外匯業務主管機關(即中央銀行)申報「庫存資產總額表」(下稱A01報表)及「證券買賣及庫存明細表」(下稱A03報表)時，將本案相關融通金額及擔保品等資料一併納入申報。

• 四、鑑於本案亦涉及保管機構申報A01及A03報表內容，為免影響保管機構申報報表作業時程及資料之正確性，爰請保管機構及各證券商間，就彼此相關指令及資料傳遞方式與時點等，儘速達成共識，以利推動本案。

• 五、配合中央銀行作業，證券商如承作本項業務者，應每月向中央銀行申報「國內證券商辦理境外華僑及外國人新台幣授信業務月報表」(如附件二)。