法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心對上櫃指數投資證券重大訊息之查證暨公開處理程序
公布日期: 民國 107 年 09 月 10 日
沿革資訊: 中華民國107年9月10日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃債字第10 700247021號公告訂定發布全文8條,自107年9月10日起實施(中華民國107 年8月30日金融監督管理委員會金管證券字第10703243311號函)

所有條文

 
第一條
本處理程序依本中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則第八條第六項
規定訂定之。
第二條
本處理程序所稱發行人之重大訊息,係指該發行指數投資證券之發行人或
該上櫃之指數投資證券所發生之下列事項:
一、發行人有證券交易法第三十六條第三項第二款之情事者。
二、發行人有存款不足之退票及退票後之清償註記、拒絕往來或其他喪失
    債信情事者。
三、發行人因經營業務或業務人員執行業務,發生訴訟、非訟、行政處分
    、行政爭訟、假扣押、假處分或強制執行事件,對公司財務業務有重
    大影響者;或發行人之董事長或經理人違反證券交易法、期貨交易法
    、公司法、銀行法、保險法、票券金融管理法、金融控股公司法、商
    業會計法,或因犯貪污、瀆職、詐欺、背信、侵占之罪經起訴者。
四、發行人有發行指數投資證券所生之投資人重大訴訟或重大爭議者。
五、發行人有公司法第一百八十五條第一項所定各款情事之一者。
六、發行人進行公司重整或破產之程序,及其進行程序中所發生之一切事
    件,包括任何聲請、受法院所為之任何通知或裁定,或經法院依相關
    法令所為之禁止股票轉讓之裁定,或保全處分在內,或前開事項有重
    大變更者。
七、發行人之董事長、總經理、法人董監事及其代表人或三分之一以上董
    事、監察人發生變動者。
八、發行人有非屬簽證會計師事務所內部調整之更換簽證會計師者。
九、發行人董事會決議停業、復業。
十、發行人董事會決議解散、合併、分割、收購、股份交換、轉換或受讓
    ;或參與合併、分割、收購或股份受讓公司之董事會或股東會未於同
    一日召開、決議或參與合併、分割、收購或股份受讓公司嗣後召開之
    股東會因故無法召開或任一方否決合併、分割、收購或股份受讓議案
    者;或董事會決議合併後於合併案進行中復為撤銷合併決議者。
十一、發行人有發生重大之內部控制舞弊、非常規交易或資產被掏空者。
十二、發行人財務或業務發生重大變化對指數投資證券發行計畫有重大影
      響者。
十三、發行人分支機構有第一款至十一款所訂情事,對其營業有重大影響
      者。
十四、標的指數經編製機構停止編製或終止指數授權契約者。
十五、指數投資證券之標的指數發生重大事項,對投資人有重大影響者。
十六、指數投資證券有發行計畫所定提前贖回、暫停或恢復申購及停止申
      購情事者。
十七、指數投資證券分配收益之事項。
十八、指數投資證券申報書件內容發生變動對發行計畫有重大影響者。
十九、指數投資證券經主管機關撤銷或廢止其申報生效者。
二十、其他足以影響發行人繼續經營或重大影響指數投資證券投資人之權
      益者。
第三條
有前條各款情事之一者,發行人應於事實發生日或傳播媒體報導日之次一
營業日交易時間開始前,將該訊息內容或說明輸入本中心指定之網際網路
申報系統。但於其前發布新聞稿者,則應同時輸入。
發行人發現大眾傳播媒體報導前條所訂各款情事或報導與事實有所不符者
,應於傳播媒體報導之次一營業日前將該訊息之說明輸入本中心指定之網
際網路申報系統。
第四條
本中心發現或經投資人檢具佐證資料向本中心查詢發行人有依第二條規定
未發布之重大訊息,本中心認為有必要時,得向發行人之發言人或代理發
言人查詢,發行人應依本中心規定期限內就該項查詢內容之相關說明輸入
本中心指定之網際網路申報系統。
前項所稱本中心規定期限內,係指發行人若於該營業日中午十二時三十分
前接獲本中心詢問,應於收盤前將該項說明輸入本中心指定之網際網路申
報系統;若於該營業日中午十二時三十分後接獲本中心詢問,應於當日下
午五時前將該項說明輸入本中心指定之網際網路申報系統。
第五條
發行人於發布重大訊息之前,不得私下發布任何消息,以確保資訊之正確
性及普及性。
發行人應就所發布之重大訊息詳述發生事實、原因、估計影響及因應措施
。
第六條
發行人有正當理由無法輸入本中心指定網際網路資訊申報系統,而以「上
櫃指數投資證券發行人重大訊息公開說明表」(附表)發布重大訊息者,
本中心得依規定公告,或經由本中心資訊傳輸系統揭示週知,並得以其影
本轉送各證券經紀商於其營業處所公開張貼,及備置於本中心供公眾閱覽
。
第七條
證券商有違反本處理程序規定者,本中心得處以新臺幣三萬元之違約金;
如須補行辦理者,應於本中心指定時限內辦理,如未依限辦理者,得按日
處以新臺幣一萬元之違約金,至辦理之日為止。
發行人被處以違約金者,應於接到本中心通知後五日內向本中心繳納違約
金。
第八條
本處理程序經報奉主管機關核備後公告施行,相關附表經奉本中心總經理
核定後施行,修正時亦同。