法規資訊

法規名稱	中華民國證券商業同業公會承銷商辦理承銷業務時之缺失處理辦法 (現行法規)
發佈日期	民國114年3月24日
沿革資訊	中華民國114年3月24日中華民國證券商業同業公會中證商業五字第1140001387號函修正增訂第14條之1條文，自公告日起施行（中華民國114年3月21日金融監督管理委員會金管證發字第1140134648號函辦理）

異動條文

本公會依本處理辦法第三條至第十條之規定執行處記缺點後，承銷商得自本公會發函日之次日起二十日內，以書面方式敘明申復請求、事實及理由，並檢附相關資料，向本公會提出申復。但本公會對其處分之執行，不因其提出申復而停止。
承銷商未依前項規定提出申復或重複提起申復者，本公會不予受理。
申復案件經受理後，由本公會承銷業務委員會審議，並將審議結果函復承銷商及函報主管機關備查。
承銷商對本公會之審議結果，不得再行提出申復。