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法規資訊

法規名稱 建立證券商資通安全檢查機制 (非現行法規)
發佈日期 民國113年2月5日
沿革資訊 中華民國113年2月5日臺灣證券交易所股份有限公司臺證輔字第1130002083號函修正發布第1點及第2點附表，自公布日起實施(中華民國113年1月31日金融監督管理委員會金管證券字第1120365337號函同意照辦)

異動條文

  1. 1
  1. 風險評鑑與管理(CC–11000，適用網際網路下單證券商，不適用語音下單及傳統下單之證券商，年度查核)
    1. （1）應鑑別公司適用資訊安全風險範圍內之所有資訊資產以及其擁有者。
    2. （2）應確定公司各作業可接受之資訊安全風險等級。
    3. （3）公司應有書面的資訊安全風險評估報告，每年至少評估一次，並留存相關紀錄。
    4. （4）應評估核心系統可容忍中斷時間、復原時間目標(RTO)、資料復原點目標(RPO)，並依經紀業務規模市占率暨自然人客戶數比率分級，訂定核心系統可容忍中斷時間。
  1. 2
  1. 資訊安全政策（CC–12000，年度查核）
    1. （1）公司應依據相關法令規定及公司業務需求，訂定資訊安全政策、資訊作業之安全水準。
    2. （2）制訂資訊安全政策，應包括下列事項：
      1. a.資訊安全之定義、資訊安全之目標及資訊安全之範圍等。
      2. b.資訊安全政策之解釋及說明，資訊安全之原則、標準以及員工應遵守之相關規定。
      3. c.推行資訊安全工作之組織、權責及分工。
      4. d.發生資訊安全事件之緊急通報程序、處理流程、相關規定及說明。
    3. （3）公司所訂定之資訊安全政策，應經管理階層核准，並應正式發布要求所有員工共同遵守，並轉知與公司連線作業之公私機關（構）、提供資訊服務之廠商共同遵行。
    4. （4）公司訂定之資訊安全政策，應至少每年評估一次，以反映法令規章、技術及業務等最新發展現況，確保資訊安全實務作業之有效性，前開之評估工作應留存相關紀錄。
    5. （5）資訊安全政策之評估，應以獨立及客觀之方式進行，並由內部或委託外部專業機構辦理。
    6. （6）公司每年應將前一年度資訊安全整體執行情形，由資訊安全長或負責資訊安全之最高主管與董事長、總經理、稽核主管聯名出具「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第二十四條規定之內部控制制度聲明書，於會計年度終了後三個月內提報董事會通過，並將該聲明書內容揭露於主管機關指定之申報網站。
    7. （7）公司應參考「建立證券商資通安全檢查機制–分級防護應辦事項附表」辦理資訊安全分級防護應辦事項。
    8. （8）公司應依其所屬資安分級辦理核心系統導入資訊安全管理系統，並通過公正第三方之驗證，且持續維持驗證有效性。
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