法規資訊

法規名稱	證券投資信託及顧問法 EN
發佈日期	民國99年6月9日
沿革資訊	中華民國99年6月9日總統華總一義字第09900140721號令修正公布第2條條文(中華民國101年6月25日行政院院臺規字第1010134960號公告第2條所列屬「行政院金融監督管理委員會」之權責事項，自101年7月1日起改由「金融監督管理委員會」管轄)

所有條文

有下列情事之一者，處新臺幣三十萬元以上一百五十萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次連續處二倍至五倍罰鍰至改善為止：
1. 一、未依第十五條第一項規定交付公開說明書。
2. 二、違反第六十三條第三項規定，使用類似證券投資信託事業或證券投資顧問事業之名稱。