法規資訊

法規名稱	證券投資信託及顧問法 EN
發佈日期	民國99年6月9日
沿革資訊	中華民國99年6月9日總統華總一義字第09900140721號令修正公布第2條條文(中華民國101年6月25日行政院院臺規字第1010134960號公告第2條所列屬「行政院金融監督管理委員會」之權責事項，自101年7月1日起改由「金融監督管理委員會」管轄)

所有條文

有下列情形之一者，不得擔任基金保管機構：
1. 一、經主管機關依第一百十五條規定處分，處分期限尚未屆滿。
2. 二、未達經主管機關核准或認可之信用評等機構一定等級以上評等。
有下列情形之一，除經主管機關核准外，不得擔任各該證券投資信託事業之基金保管機構：
1. 一、投資於證券投資信託事業已發行股份總數達一定比率股份。
2. 二、擔任證券投資信託事業董事或監察人；或其董事、監察人擔任證券投資信託事業董事、監察人或經理人。
3. 三、證券投資信託事業持有其已發行股份總數達一定比率股份。
4. 四、由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人。
5. 五、擔任證券投資信託基金之簽證機構。
6. 六、與證券投資信託事業屬於同一金融控股公司之子公司，或互為關係企業。
7. 七、其他經主管機關規定不適合擔任基金保管機構。
董事、監察人為法人者，其代表或指定代表行使職務者，準用前項第二款規定。
第二項第一款及第三款之一定比率，由主管機關定之。
第二項第六款所稱子公司，指金融控股公司法第四條所稱之子公司。