法規資訊

法規名稱	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則 EN
發佈日期	民國105年2月19日
沿革資訊	中華民國105年2月19日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第10 500032381號公告修正發布第8條條文，實施日期另行公告(中華民國105年 2月19日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃審字第10501001782號函修正發布第14條附表一「財務業務重大事件檢查表(簡式)」，自公告日起實施)(中華民國105年2月2日金融監督管理委員會金管證券字第104005426 9號函辦理) (中華民國105年4月13日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第10500093851號公告發布，自105年8月15日起實施)

所有條文

主辦輔導推薦證券商於其所推薦之興櫃股票櫃檯買賣期間，應按月依本準則第六條第四項或第七條第三項之規定製作「檢查表」(簡式「檢查表)如附表一、詳式「檢查表)如附表一之一)並妥善保存，本中心得不定期抽查之。
主辦輔導推薦證券商應於每月月底前將發行人之簡式「檢查表」，透過本中心指定之網際網路資訊申報系統辦理申報。但發行人申請上櫃前三個月起，應按月將發行人之詳式「檢查表」，透過本中心指定之網際網路資訊申報系統辦理申報，並檢具相關資料以書面函報本中心。
主辦輔導推薦證券商遇有「檢查表」所列重大事件發生時，應立即透過本中心指定之網際網路資訊申報系統辦理申報，另於申報日起五日內完成查核，並將查核結果透過本中心指定之網際網路資訊申報系統辦理申報及正式發函檢具相關資料向本中心通報。