法規資訊
| 法規名稱 | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會受理營業紛爭調處辦法 |
| 發佈日期 | 民國103年2月5日 |
| 沿革資訊 | 中華民國103年2月5日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第1030050174號函修正發布第3條、第4條、第5條、第8條、第11條、第13條條文(中華民國103年1月23日金融監督管理委員會金管證投字第1020054433號函) |
所有條文
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本公會會務人員對於投資人及本公會會員申訴之處理方式如下：
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一、以電話申訴者：
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1.依被申訴會員之服務管區承辦人員處理之。
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2.本公會承辦人員應先瞭解爭議之癥結，並適時提供諮詢意見，如有進行調處程序之必要時，得以傳真、郵寄或電子郵件方式，將「投資人或本公會會員申訴資料表」(如附件一)提供申訴人，請其填妥並檢附相關證物影本寄回本公會；或攜帶證物影本至本公會填寫。
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二、親至本公會申訴者：
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1.依被申訴會員之服務管區承辦人員處理之。
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2.本公會承辦人員應先瞭解爭議之癥結，並適時提供諮詢意見，如有進行調處程序之必要時，得請申訴人填寫「投資人或本公會會員申訴資料表」，並留下相關證物影本。
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三、以書面申訴者：投資人或本公會會員直接以書面資料寄至本會申訴時，由本公會收文後，交被申訴會員之服務管區承辦人員處理。
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本公會承辦人員受理申訴案件後，應將相關資料建檔至「受理營業紛爭調處案件」系統。