法規資訊
| 法規名稱 | 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商停業、終止營業處理程序 EN |
| 發佈日期 | 民國95年1月24日 |
| 沿革資訊 | 中華民國95年1月24日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第095 0002038號公告修正發布第4點；並自95年1月25日起實施(中華民國95年 1月23日行政院金融監督管理委員會金管證2字第0950102835號函准予備 查) |
所有條文
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伍、證券商總公司、分支機構終止營業（含受撤銷營業許可）之處理程序
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一、證券商總公司終止營業（含受撤銷營業許可）應辦事項：
（一）公告有關終止營業相關事宜，並協助客戶依其意願將其集中保管
證券，匯撥至他證券商。
（二）將原主管機關發給之許可證照（有分公司者，應包含分公司許可
證照）繳回主管機關。
（三）將「證券商經營櫃檯買賣有價證券契約」、「電腦連線契約」、
「供給使用交易資訊契約」之正、副本繳回本中心註銷。
（四）證券商就其業已繳交之給付結算基金，應俟其了結在櫃檯買賣市
場所為之交易，並將一切帳目結清以後，向本中心申請發還。
（五）證券商有保管留存帳冊憑證之義務，並應依「證券商財務報告編
製準則」第十一條暨「櫃檯買賣證券商帳表憑證保存年限表」規
定辦理，其保存人得由清算人指定，或由利害關係人申請法院指
定專人保管之。
二、證券商分支機構終止營業（含受撤銷營業許可）應即公告有關終止營
業相關事宜，協助客戶依其意願將其集中保管證券，匯撥至總公司、
其他分支機構或他證券商並比照前項（二）、（四）辦理。