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法規資訊

法規名稱 中華民國期貨業商業同業公會「會員負責人及業務員登記事項作業要點」
發佈日期 民國104年1月28日
沿革資訊 中華民國104年1月28日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10400002 74號函修正發布第2點至第6點，並自即日起實施 (中華民國104年1月19 日金融監督管理委員會金管證期字第1030053520號函准予備查)(中華民 國103年12月19日中華民國期貨業商業同業公會第4屆理監事第10次聯席 會通過)

所有條文

  1. 貳
  1. 本作業要點適用之對象及作業內容：
    1. 一、對象：
      1. (一)期貨商之負責人及符合「期貨商負責人及業務員管理規則」第 2條第2項之人員。
      2. (二)證券商經營期貨交易輔助業務之負責人及符合「證券商經營期貨交易輔助業務管理規則」第26條之人員。
      3. (三)期貨顧問事業之負責人及符合「期貨顧問事業管理規則」第 4條之人員。
      4. (四)期貨經理事業之負責人及符合「期貨經理事業管理規則」第 7條之人員。
      5. (五)期貨信託事業之負責人及符合「期貨信託事業管理規則」第 4條之人員。
      6. (六)槓桿交易商之負責人及符合「槓桿交易商管理規則」第19條之人員。
    2. 二、作業內容：
      1. (一)前揭人員之職務登記與工作證之核發、變更、撤銷、註銷業務。
      2. (二)下列人員：本公會將核發工作證，其餘不予核發：
        1. 1.期貨商(含期貨經紀業務及自營業務)：受託買賣執行、開戶人員。
        2. 2.期貨交易輔助業務：受託買賣執行、開戶人員。
        3. 3.期貨顧問事業之業務員。
        4. 4.期貨經理事業：推廣、招攬。
        5. 5.期貨信託事業：募集銷售。
        6. 6.槓桿交易商之業務員。
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