法規資訊

法規名稱	信用評等事業管理規則 EN
發佈日期	民國104年12月31日
沿革資訊	中華民國104年12月31日金融監督管理委員會金管證發字第 1040052835號令修正發布第3條、第9條至第11條、第14條至第16條、第18條、第20條至第23條；增訂第10條之1條文

所有條文

第22條

信用評等事業之評等委員會成員、經理人或業務人員，有下列情事之一者，不得參與評等程序：
1. 一、本人現為受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商之聘僱，擔任經常性工作，支領固定薪給。
2. 二、本人或配偶任職之機構與受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商，互為關係人。
3. 三、本人曾任受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商之職員，而解職未滿二年。
4. 四、本人與受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商負責人或經理人有配偶或二親等以內親屬關係。
5. 五、本人或配偶與受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商有投資或分享利益之關係。
6. 六、本人、配偶、未成年子女或利用他人名義持有或交易之有價證券或其他金融商品有下列情形者：
  1. (一)為受評等標的或為受評等機構發行之有價證券或其他金融商品。
  2. (二)以前目為主要連結標的之有價證券或其他金融商品者。
  3. (三)為受評等機構之關係企業、受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商發行之有價證券或其他金融商品。但未對評等過程或結果產生利益衝突者，不在此限。
7. 七、本人為受評等機構或受評等標的發行機構之簽證會計師。
8. 八、其他對評等過程或結果產生利益衝突之情形。