法規資訊

法規名稱	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心就證券商之評估報告、總結意見或相關資料缺失處理辦法
發佈日期	民國105年3月9日
沿革資訊	中華民國105年3月9日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃審字第105 00045661號公告修正發布名稱及第 1條至第3條之1、第5條、第7條至第11 條條文，自發布日起實施 (中華民國105年2月26日金融監督管理委員會金管證發字第10500039011號函准予備查)(原名稱:財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心就推薦證券商之評估報告或相關資料缺失處理辦法)

所有條文

本中心依本處理辦法規定，對於證券商處罰之前，應先請其就該等情事出具書面說明，併同有關缺失資料，提請經理部門審查會議決議通過並簽請總經理核定後，據以執行。但依本處理辦法第七條第三項規定，其違規情節尚屬輕微者，得於簽請總經理核定後，據以執行。
前項經理部門審查會議得函知該案證券商列席說明。