小
中
大

法規資訊

法規名稱 證券商辦理證券業務借貸款項操作辦法
發佈日期 民國115年10月16日
沿革資訊

所有條文

  1. 第4條
  1. 證券商辦理證券業務借貸款項，應訂定有效之內部控制制度。
  2. 前項內部控制制度應訂定瞭解客戶評估作業及徵信程序、辦理證券業務借貸款項之作業手續、權責劃分、融通額度控管及帳戶管理等事宜，並訂定相關風險管理機制。
回上方