法規資訊

法規名稱	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商停業、終止營業、變更暨申請復業辦法
發佈日期	民國114年9月4日
沿革資訊	中華民國114年9月4日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃輔字第11400706431號公告修正名稱及第1條、第3條至第5條、第6條；增訂第5條之1條文，自即日起實施（原名稱：財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商停業、終止營業暨申請復業辦法）（中華民國114年9月2日金融監督管理委員會金管證券字第11403463485號函）

所有條文

第5條

證券商總公司、分支機構終止營業(含受撤銷營業許可)之處理程序：
1. 一、證券商總公司被合併或營業讓與，應檢具下列書件，送本中心轉報主管機關核准。但證券商與證交所訂立有價證券集中交易市場使用契約者，免再向本中心申報：
  1. (一)員工安置計畫。
  2. (二)公司與企業工會協商會議紀錄或勞資會議紀錄(無企業工會者適用)。
  3. (三)其他主管機關規定之文件。
2. 二、證券商總公司終止營業(含受撤銷營業許可)應辦事項：
  1. (一)公告有關終止營業相關事宜，並協助客戶依其意願將其集中保管證券，匯撥至他證券商。
  2. (二)將原主管機關發給之許可證照(有分公司者，應包含分公司許可證照)繳回主管機關。
  3. (三)將「證券商經營櫃檯買賣有價證券契約」、「電腦連線契約」、「供給使用交易資訊契約」之正、副本繳回本中心註銷。
  4. (四)證券商就其業已繳交之給付結算基金，應俟其了結在櫃檯買賣市場所為之交易，並將一切帳目結清以後，向本中心申請發還。
  5. (五)證券商有保管留存帳冊憑證之義務，並應依「證券商財務報告編製準則」第十三條暨「櫃檯買賣證券商帳表憑證保存年限表」規定辦理，其保存人得由清算人指定，或由利害關係人申請法院指定專人保管之。
3. 三、證券商分支機構終止營業(含受撤銷營業許可)應即公告有關終止營業相關事宜，協助客戶依其意願將其集中保管證券，匯撥至總公司、其他分支機構或他證券商並比照第一款、第二款第二目及第四目規定辦理。