法規資訊

法規名稱	臺灣證券交易所股份有限公司證券商停業、終止營業、變更暨申請復業辦法
發佈日期	民國114年9月3日
沿革資訊	中華民國114年9月3日臺灣證券交易所股份有限公司臺證輔字第1140016630號公告修正名稱及第1條、第4條、第5條、第6條及第7條附件；增訂第5條之1條文，自公告日起實施（原名稱：臺灣證券交易所股份有限公司證券商停業、終止營業暨申請復業辦法）（中華民國114年9月2日金融監督管理委員會金管證券字第11403463484號函同意照辦）

所有條文

第5條

證券商總公司、分支機構及簡易分支機構終止營業(含受撤銷營業許可)應辦理事項：
1. 一、證券商總公司被合併或營業讓與，應檢具下列書件，送本公司轉報主管機關核准：
  1. (一)員工安置計畫。
  2. (二)公司與企業工會協商會議紀錄或勞資會議紀錄(無企業工會者適用)。
  3. (三)其他主管機關規定之文件。
2. 二、證券商總公司終止營業：
  1. (一)公告有關停業相關事宜，並協助客戶依其意願將集中保管證券，匯撥至他證券商。
  2. (二)將原主管機關發給之許可證照(有分支機構及簡易分支機構應包括前揭分支機構許可證照)繳回主管機關。
  3. (三)將「供給使用有價證券集中交易市場電腦連線契約」、「證券集中交易市場電腦連線契約」、「供給使用交易資訊契約」、「有價證券借貸交易總契約」之正、副本繳回本公司註銷。
  4. (四)業已繳交之交割結算基金，俟了結在本公司市場所為之交易，並將一切帳目結清以後，向本公司申請發還。
  5. (五)證券商有保管留存帳冊憑證義務，並應依「證券商財務報告編製準則」第十三條暨「證券商帳表憑證保存年限表」辦理，其保存人得由清算人指定，或由利害關係人係申請法院指定專人保管之。
3. 三、證券商分支機構終止營業(含受撤銷營業許可)應即公告有關停業相關事宜，協助客戶依其意願將集中保管證券，匯撥至總公司、其他分支機構或他證券商並比照第一款及第二款(二)、(四)規定辦理。
4. 四、證券商簡易分支機構終止營業(含受撤銷營業許可)應即公告有關停業相關事宜並比照第一款及第二款(二)規定辦理。