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法規資訊

法規名稱 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商經營自行買賣特定外國債券業務管理辦法
發佈日期 民國114年8月7日
沿革資訊 中華民國114年8月7日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃債字第11400678421號公告訂定全文42條，並自公告日起施行（中華民國114年7月31日金融監督管理委員會金管證券字第1140141825號函）

所有條文

  1. 第18條
  1. 證券商及其負責人、經理人或受僱人應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則，辦理經營自行買賣特定外國債券業務。
  2. 證券商及其人員執行經營自行買賣特定外國債券業務，不得有下列行為：
    1. 一、約定或提供特定利益、負擔損失，或提供債券將上漲或下跌之判斷，或提供投資建議、投資顧問服務，以勸誘投資人買賣。
    2. 二、挪用客戶所有或因業務關係而留存於證券商之債券。
    3. 三、隱匿或遺漏其買賣報價債券及債券發行人或保證人等重要財務業務資訊。
    4. 四、證券商或其內部人與其買賣報價債券發行人或其相關人員有不當利益之約定。
    5. 五、偽造、隱匿或記載不實之款券收付、撥轉紀錄。
    6. 六、其他損及投資人權益或違反相關法令規定之情事。
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