法規資訊

法規名稱	證券商辦理財富管理業務應注意事項
發佈日期	民國114年6月30日
沿革資訊	中華民國114年6月30日金融監督管理委員會金管證券字第1140382742號令修正發布第2點、第4點，並自即日生效

所有條文

財富管理業務係指證券商透過業務人員，依據客戶需求，提供下列服務：
1. (一)資產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售服務。
2. (二)以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置。